社會管理體系和級聯(lián)效應(yīng)
2.1. 執(zhí)行領(lǐng)域 1: 社會管理體系和級聯(lián)效應(yīng)
是否有充分證據(jù)證明被審核方（生產(chǎn)商）已確立了執(zhí)行BSCI行為守則的有效管理體系？
有效的管理體系對確保社會績效并入到商業(yè)模式中必不可少。通過適當?shù)墓芾眢w系，被審核方（生產(chǎn)商）可對過程和持續(xù)改進擁有掌控權(quán)。
有效性：為了核實管理體系的有效性，審核員至少須評估：
被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解自身的良好社會績效對BSCI參與者非常重要的原因？
被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解具備有效的管理體系和相關(guān)適當?shù)某绦虻闹匾院鸵嫣帲?/p>
被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否充分承諾在其企業(yè)文化中并入BSCI守則？
被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解短期投資和長期解決方案之間的差異？
被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解適合加入BSCI 監(jiān)控過程的商業(yè)伙伴執(zhí)行的BSCI守則和實施條款的內(nèi)容？
被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解開發(fā)內(nèi)部程序以便在日常商業(yè)慣例中融入BSCI守則的需求？
被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解業(yè)務(wù)關(guān)系如何受到BSCI執(zhí)行的影響？
被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解要咨詢客戶和利益相關(guān)者，以便堅持在日常商業(yè)慣例中實施持續(xù)改善的需求？
一致性檢查：此外，審核員必須評估相關(guān)標準文件是否符合主要管理層和工人做出的聲明。這對于以下方面尤為重要：
-公司架構(gòu)（包括不同設(shè)施，如適用）
-組織架構(gòu)圖及匯報程序：誰決定什么內(nèi)容？
-記錄的程序：尤其是雇用、使用招聘代理、分包、處理申訴、培訓(xùn)工人、促進道德的商業(yè)行為和繼續(xù)采用BSCI 改善計劃的程序。
-工作指引、時間表、緊急情況指引、以及意外發(fā)生時的指引
-形式：使用大多數(shù)常規(guī)合同（如永久雇用工人、季節(jié)性工人、學(xué)徒）
-相關(guān)外部文件，如適用勞動法
-集體談判協(xié)議（如適用）
-記錄保存：當前記錄和舊記錄、與勞動人員的合同、與招聘代理訂立的合同、與分包人訂立的合同、工資條、工時、證書、檢驗、與工人和工人代表召開的會議記錄、事故和申訴調(diào)查。
是否有充分證據(jù)表明已委派高級經(jīng)理以確保充分遵循BSCI價值和原則要求？
在企業(yè)文化中融入BSCI可能會使多位工作人員參與其中。
有效性：為了核實選擇正確的員工成員的有效性，審核員至少須評估：
職能：
-社會績效是高級管理層職能的一部分
-積極堅守和推展行為守則作為企業(yè)文化一部分的相關(guān)工作
-涵蓋其他職責(zé)并包含多個工作領(lǐng)域，如戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)開發(fā)（若有關(guān)）
-具有決策權(quán)并分配預(yù)算以跟進BSCI社會績效
具備上述職能的個人必須有下面的條件：
-對BSCI行為守則和實施條款有一個良好的理解
-對供應(yīng)鏈有良好概述：
■ 哪些商業(yè)伙伴對其業(yè)務(wù)至關(guān)重要（重要性）
■ 哪些利益相關(guān)者跟其要在企業(yè)文化中融入BSCI 價值和原則相關(guān)
一致性檢查：此外，審核員必須評估其他公司職能的選擇是否符合BSCI價
值和原則要求。
-誰在企業(yè)文化中負責(zé)執(zhí)行BSCI？
-誰負責(zé)跟進申訴機制？
-誰負責(zé)人力資源工作？
-誰負責(zé)確保工人獲得有關(guān)BSCI價值和原則的培訓(xùn)？
-誰負責(zé)處理職業(yè)、健康和安全問題？
-這些職能是否足以（通過培訓(xùn)或經(jīng)驗）履行其職責(zé)的技能？
-這些職能是否能夠分配預(yù)算以順利執(zhí)行BSCI 原則和價值？
是否有充分證據(jù)表明被審核方（生產(chǎn)商）對主要商業(yè)伙伴及其遵守BSCI行為守則的水平有一個較好的理解？
被審核方（生產(chǎn)商）應(yīng)至少應(yīng)注意和尤其關(guān)注其主要商業(yè)伙伴的選擇、管理和監(jiān)控。否則，無論其商業(yè)伙伴是否尊重法律和工人權(quán)利，被審核方（生產(chǎn)商）及其客戶都會面臨社會風(fēng)險。
商業(yè)伙伴示例包括：
-分包人
-招聘代理
-餐飲服務(wù)提供商
-供應(yīng)商（包括農(nóng)場）
有效性：為了核實選擇商業(yè)伙伴的有效性，審核員至少須評估被審核方（生產(chǎn)商）是否：
-具備管理體系選擇當前和未來的主要商業(yè)伙伴
-已指導(dǎo)相關(guān)人員采購時不僅要考慮商業(yè)伙伴提供的價格和質(zhì)量，還要考慮他們遵循BSCI要求的意愿
-監(jiān)控當前和未來的主要商業(yè)伙伴的社會績效。這些監(jiān)控核實工作可以由其人員（只要他們合資格）或通過認可的第三方強制執(zhí)行審核來核實。
一致性檢查：此外，審核員必須評估商業(yè)伙伴的選擇是否符合BSCI價值和原則要求。
-被審核方（生產(chǎn)商）是否保留關(guān)于不同主要商業(yè)伙伴的準確信息？
-被審核方（生產(chǎn)商）是否了解商業(yè)伙伴在利用BSCI體系來監(jiān)控社會績效方面實施了多久？
-被審核方（生產(chǎn)商）有多熟悉其商業(yè)伙伴管理其業(yè)務(wù)的方式？
-被審核方（生產(chǎn)商）是否保存了其收到的有關(guān)商業(yè)伙伴的任何投訴的記錄？若是，被審核方（生產(chǎn)商）如何處理了這些投訴？
是否有充分證據(jù)表明被審核方（生產(chǎn)商）已組織合適的勞動力以達到交付訂單和/或合同的預(yù)期要求？
有效的勞動力規(guī)劃可以讓被審核方（生產(chǎn)商）減少不必要的分包或加班，分包和加班都意味著被審核方（生產(chǎn)商）及其客戶的社會風(fēng)險。但光是規(guī)劃仍未能提供完全避免這些情況必要的保證。
有效性：為了核實勞動力規(guī)劃的有效性，審核員至少必須了解被審核方（生產(chǎn)商）是否確實已計算出實際生產(chǎn)成本和交付時間（包括勞動成本），如果能做到這一點，被審核方（生產(chǎn)商）在議價和對影響其客戶的采購慣例上會處于較佳位置。
一致性檢查：此外，審核員必須評估規(guī)劃是否符合BSCI價值和原則要求。
-計劃生產(chǎn)的方法有多可靠，包括預(yù)算交付時間？
-管理層是否對各生產(chǎn)單位的生產(chǎn)率具有良好理解？
-管理層是否對各工人的生產(chǎn)率具有良好理解？
-如有減緩或干擾生產(chǎn)的狀況，管理層是否具備應(yīng)急計劃？
-如果有需要加班才能滿足訂單交付要求，管理層是否了解在成本上要增加的加班費率是多少？
-管理層是否與人力資源主管和工人代表探討過勞動力問題？
-若有不符合交付時間規(guī)定，誰負責(zé)做出變更常規(guī)勞動力的最終決定？
是否有充分證據(jù)表明被審核方（生產(chǎn)商）監(jiān)控其商業(yè)伙伴如何遵守BSCI行為守則？
被審核方（生產(chǎn)商）通過以發(fā)展導(dǎo)向的方法在不同步驟中進行監(jiān)控。這包括直接或間接監(jiān)控。
有效性：為了核實商業(yè)伙伴監(jiān)控的有效性，審核員至少須評估被審核方（生產(chǎn)商）是否：
-已要求主要商業(yè)伙伴簽署 BSCI行為守則和相關(guān)實施條款
-保存已簽署的BSCI文件副本
-將社會績效標準作為選擇商業(yè)伙伴其中的先決條件
-已將不同流程制度化，以采取必要的商業(yè)決定和/或任何糾正措施來解決在商業(yè)伙伴活動中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險
-通過各種方式從商業(yè)伙伴處收集信息，如下所示：
■ 要求定期提交關(guān)于其社會風(fēng)險的透明化報告
■ 進行內(nèi)審
■ 要求開展第二方或第三方審核
一致性檢查：此外，審核員必須評估在整個被審核方（生產(chǎn)商）的商業(yè)慣例中監(jiān)控商業(yè)伙伴的一致性。
-被審核方（生產(chǎn)商）運用哪種機制監(jiān)控商業(yè)伙伴？
-多久監(jiān)控一次？
-誰負責(zé)本次監(jiān)控？是否由合資格的人員負責(zé)（已通過培訓(xùn)或有相關(guān)經(jīng)驗）？
-如何跟進有關(guān)商業(yè)伙伴的現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果？
-商業(yè)伙伴未能遵守BSCI守則造成的后果是什么？
-一旦發(fā)現(xiàn)商業(yè)伙伴存在問題，誰會被告知？
-被審核方（生產(chǎn)商）如何傳遞該類信息（例如向BSCI 參與者傳遞）？