通用協(xié)議——審核準(zhǔn)備
取得 BRC 認(rèn)證對(duì)于公司而言往往充滿挑戰(zhàn)。重要的是，公司為審核做好萬(wàn)全準(zhǔn)備，否則可能產(chǎn)生不必要的大額成本，而且可能對(duì)結(jié)果感到失望。有意取得認(rèn)證的公司應(yīng)對(duì)以下方面予以考慮：
? 使用自我評(píng)估工具，依照《標(biāo)準(zhǔn)》要求對(duì)自身狀況進(jìn)行準(zhǔn)確的落差分析
? 選擇適當(dāng)?shù)恼J(rèn)證機(jī)構(gòu)
? 確保員工在以下方面取得充足培訓(xùn)：
– 本《標(biāo)準(zhǔn)》
– 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
– 掌握與產(chǎn)品相關(guān)的法律和安全信息
– 相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵺`規(guī)范
? 為實(shí)施要求的措施預(yù)留充足的時(shí)間
? 如有必要，在弱勢(shì)或理解有限的領(lǐng)域?qū)で箢檰?wèn)協(xié)助。
許多認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可選的預(yù)評(píng)估考察。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得作為顧問(wèn)行事，因?yàn)檫@可能造成認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核自身的工作，但是預(yù)評(píng)估考察有助于落差分析，幫助公司清楚了解流程和規(guī)程待改進(jìn)的地方。實(shí)證表明，對(duì)于許多公司而言，預(yù)評(píng)估考察大有益處，大幅提升在 BRC 《全球標(biāo)準(zhǔn)》審核中成功取得認(rèn)證的機(jī)會(huì)。
預(yù)評(píng)估考察不屬于認(rèn)證流程的一部分，不計(jì)入實(shí)際認(rèn)證審核。
如果公司與特定零售商或其他指定者合作，建議與工廠技術(shù)團(tuán)隊(duì)探討實(shí)施計(jì)劃，以確保所采取的步驟與零售商的要求和時(shí)間框架相符。
公司可以參加由 BRC 和其他 BRC 批準(zhǔn)的培訓(xùn)師講授的培訓(xùn)課程。有關(guān)詳情，請(qǐng)?jiān)L問(wèn) BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站的培訓(xùn)頁(yè)面。
1.1 選擇審核方案
為滿足指定者的不同期望，《標(biāo)準(zhǔn)》可分為基礎(chǔ)水平或高級(jí)水平。所有法律要求和所有意向聲明的目標(biāo)適用于兩個(gè)水平。
1.1.1 基礎(chǔ)水平
工廠必須可以證明其滿足標(biāo)題為“基礎(chǔ)”的一欄中的全部要求。必須實(shí)施所有法律、安全及關(guān)鍵質(zhì)量檢查。產(chǎn)品必須符合預(yù)期銷(xiāo)售地的法例。這往往是代表客戶的第三方的責(zé)任。
1.1.2 高級(jí)水平
工廠必須滿足標(biāo)題為“高級(jí)”的一欄中的全部要求。其中包括對(duì)用以確定產(chǎn)品和流程控制措施的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和所有要求的實(shí)際運(yùn)用設(shè)立明文規(guī)定的規(guī)程。
1.2 標(biāo)準(zhǔn)符合性自我評(píng)估
根據(jù)認(rèn)證要求，公司應(yīng)備有現(xiàn)行《標(biāo)準(zhǔn)》的電子或紙質(zhì)原始版本。如果公司擁有中央總部和多個(gè)工廠，《標(biāo)準(zhǔn)》應(yīng)由總部持有，且可供各個(gè)工廠輕松取閱。
獲取《標(biāo)準(zhǔn)》原始版本是為認(rèn)證進(jìn)行準(zhǔn)備的第一步。第二步是閱讀和理解《標(biāo)準(zhǔn)》。第三步是公司依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)》開(kāi)展初步自我評(píng)估，解決任何不符合的領(lǐng)域。
幫助公司滿足《標(biāo)準(zhǔn)》要求的額外信息和指引可前往 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站 (www.brcglobalstandards.com) 獲取，包括審核工具和培訓(xùn)課程。
1.3 選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)
一旦完成自我評(píng)估，解決不符合項(xiàng)，公司必須選擇一家認(rèn)證機(jī)構(gòu)。BRC 無(wú)法就具體認(rèn)證機(jī)構(gòu)的條款提供建議，但 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)名錄列出獲 BRC 批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。
在挑選認(rèn)證機(jī)構(gòu)時(shí)，公司應(yīng)考慮以下各點(diǎn)：
? 公司的客戶是否認(rèn)可該認(rèn)證機(jī)構(gòu)？某些客戶擁有自己的優(yōu)選認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單。
? 該認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否通過(guò)資格鑒定，可以就公司生產(chǎn)的產(chǎn)品類(lèi)別對(duì)公司進(jìn)行評(píng)估？應(yīng)通過(guò)相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者由適當(dāng)國(guó)家資格鑒
定機(jī)構(gòu)公布的資格鑒定計(jì)劃表，取得對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格鑒定范圍的認(rèn)證，以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)可審核的產(chǎn)品類(lèi)別的確認(rèn)。附錄 2 提供了類(lèi)別和產(chǎn)品示例清單。
? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)提名的審核員是否符合《標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的資質(zhì)、培訓(xùn)及經(jīng)驗(yàn)要求？
1.4 公司/認(rèn)證機(jī)構(gòu)合約安排
公司與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間須根據(jù) ISO/IEC 17065 的規(guī)定訂立合約，詳細(xì)說(shuō)明審核范圍和報(bào)告要求。另外，合約還須包含允許 BRC 對(duì)其方案進(jìn)行有效管理以及允許資格鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)其認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格鑒定的條款。這些條款對(duì)于確保在方案管理和得以持續(xù)付諸實(shí)施方面的信心至關(guān)重要，對(duì)于所有已獲得認(rèn)證的工廠都有益。特別地，要獲得對(duì)方案的認(rèn)證，必須滿足以下各個(gè)條件：
? 須以所采用 BRC《全球標(biāo)準(zhǔn)》的約定格式，向 BRC 以及可能向資格鑒定機(jī)構(gòu)提供一份審核報(bào)告以及任何相關(guān)證書(shū)或?qū)?核結(jié)果。與審核相關(guān)的其他文件須根據(jù) BRC 的請(qǐng)求有索必供。向 BRC 所提交的所有文件均須為原件。向 BRC 所提供的文件應(yīng)保密。
? 審核員可能由負(fù)責(zé)培訓(xùn)、評(píng)估或校準(zhǔn)目的的其他人員陪伴。這一活動(dòng)可能包括：
– 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)新審核員進(jìn)行培訓(xùn)
– 認(rèn)證機(jī)構(gòu)例行影子審核方案
– 資格鑒定機(jī)構(gòu)見(jiàn)證審核
– BRC 見(jiàn)證審核。
獲得認(rèn)證后，為了受理投訴或作為 BRC 例行合規(guī)活動(dòng)的一部分，BRC 有權(quán)開(kāi)展其自己的審核或赴廠考察，以確保方案的尊嚴(yán)。此類(lèi)的赴廠考察可能是通知的，也可能是突擊性的。
BRC 可就認(rèn)證狀態(tài)或?yàn)榱双@取對(duì)有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)績(jī)效的反饋而與工廠直接聯(lián)系，甚至可對(duì)被舉報(bào)的問(wèn)題展開(kāi)調(diào)查。
本出版物規(guī)定對(duì)希望申請(qǐng)依照本《標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行審核工廠以及已獲授證書(shū)工廠的要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)與工廠間的合約須包含對(duì) 這些義務(wù)表示認(rèn)可的條款。該合約將由認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定。
對(duì)任何此類(lèi)合約義務(wù)的任何不遵守均會(huì)影響對(duì)工廠認(rèn)證的狀態(tài)。
1.5 注冊(cè)費(fèi)
BRC 將要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)就每次審核向公司收取注冊(cè)費(fèi)。收到注冊(cè)費(fèi)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核費(fèi)后，證書(shū)及審核報(bào)告方能生效，而與認(rèn)證過(guò)程的結(jié)果無(wú)關(guān)。
1.6 審核范圍
1.6.1 確定審核范圍
審核范圍——所生產(chǎn)的產(chǎn)品和制造過(guò)程——須在審核之前在工廠與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間達(dá)成一致，以確保調(diào)配具備適當(dāng)類(lèi)別和產(chǎn)品知識(shí)的審核員。
審核須包括本《標(biāo)準(zhǔn)》內(nèi)的所有適用要求以及尋求認(rèn)證工廠認(rèn)證范圍內(nèi)所含產(chǎn)品所采用的所有生產(chǎn)流程。
審核范圍及任何準(zhǔn)可的例外內(nèi)容均須在審核報(bào)告及所頒發(fā)的任何證書(shū)中予以明確界定。審核范圍的措辭將由審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核期間核準(zhǔn)。產(chǎn)品組以及適用情況下包裝方式的措辭須能夠使報(bào)告或證書(shū)的獲授方清楚地確定所供產(chǎn)品是否包含在該范圍之內(nèi)。這須包括對(duì)工廠所從事的屬于本《標(biāo)準(zhǔn)》范圍之內(nèi)加工活動(dòng)的描述，從而使報(bào)告或證書(shū)的使用者更為明確和了解（如塑料成型和電子玩具組裝）。
1.6.2 審核范圍免除內(nèi)容
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的履行依賴(lài)于工廠管理層對(duì)采用本《標(biāo)準(zhǔn)》內(nèi)所列最佳規(guī)范原則的明確承諾。因此，只有在例外情形下從認(rèn)證范圍內(nèi)免除產(chǎn)品才是允許的。
BRC 徽標(biāo)只準(zhǔn)由不存在免除內(nèi)容的工廠使用。
工廠所生產(chǎn)產(chǎn)品的免除只有在以下情況下才是可接受的：
? 被免除的產(chǎn)品與范圍內(nèi)的產(chǎn)品有明確的不同， 和
? 產(chǎn)品是在工廠的實(shí)際隔離區(qū)生產(chǎn)的。
在請(qǐng)求免除的情況下，這須在審核之前與認(rèn)證機(jī)構(gòu)達(dá)成一致。免除內(nèi)容須在審核報(bào)告和證書(shū)以及審核報(bào)告內(nèi)所記錄的原因說(shuō)明中予以明確說(shuō)明。
產(chǎn)品認(rèn)證必須包含對(duì)從原材料到最終產(chǎn)品發(fā)貨的整個(gè)流程的審核。既不得排除工廠所從事加工的任何部分，也不得排除本《標(biāo)準(zhǔn)》的任何部分。在免除內(nèi)容獲準(zhǔn)的情況下，審核員須評(píng)估由被免除領(lǐng)域或產(chǎn)品所產(chǎn)生的任何危害（如害蟲(chóng)或異物風(fēng)險(xiǎn)的引入），以及可能發(fā)現(xiàn)的與被免除領(lǐng)域有關(guān)、對(duì)審核范圍內(nèi)產(chǎn)品產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的不符合項(xiàng)。
審核員保留在未充分滿足標(biāo)準(zhǔn)的情形下駁回免除請(qǐng)求的權(quán)利。