2.0 原材料、包裝品及成品跟蹤。
2.1 建立有關(guān)批次識別、所有原材料、包裝材料、半成品和成品跟蹤的規(guī)程。（規(guī)程）
滿分 （30 分）：供應(yīng)商已建立如何識別跟蹤原材料和包裝材料至最終成品的規(guī)程。
程序應(yīng)包括：
? 正確的方法以確保可以跟蹤過程中的每個(gè)階段。整個(gè)過程指從原材料通過驗(yàn)收直到產(chǎn)品遞交給第一外部客戶。
? 如何定義識別跟蹤編碼。
? 識別可用于追溯的記錄。
? 每個(gè)記錄中用于追溯的特別信息。
? 完成每個(gè)記錄的指定人員（可以是具體的職務(wù)）。
? 明確定義成品的追溯代碼（年、月、日及批號）。
注意：標(biāo)簽不被認(rèn)為是包裝材料。組合產(chǎn)品各部件的生產(chǎn)日期必須可跟蹤至最終的包裝日期編碼。
“組合產(chǎn)品”定義為包含兩種不同類別的配套產(chǎn)品，如杯子和蓋子。
輕微不符 （20 分）：符合以下情況之一將構(gòu)成輕微不符：
? 規(guī)程僅能夠?qū)φ丈a(chǎn)進(jìn)行跟蹤。
? 規(guī)程未清晰說明如何定義跟蹤編碼。
? 規(guī)程未能說明如何跟蹤從原材料通過驗(yàn)收直到產(chǎn)品遞交給第一外部客戶。
? 規(guī)程中未識別追溯中所使用的記錄
嚴(yán)重不符 （10 分）：符合以下情況之一將構(gòu)成嚴(yán)重不符：
? 規(guī)程不能跟蹤到產(chǎn)品實(shí)際的生產(chǎn)日期。
? 包裝材料未追溯至成品環(huán)節(jié)。
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
? 無書面程序。
? 原材料不能追蹤至成品批次。
? 沒有能力跟蹤任何一個(gè)為成品組份的原材料。
? 組合配套包裝不能跟蹤至各個(gè)組成部分的生產(chǎn)日期。
2.2 保存有關(guān)批次識別、所有原材料、包裝材料和成品跟蹤的記錄。（記錄）
滿分 （30 分）：供應(yīng)商已保存有關(guān)識別跟蹤原材料、包裝材料、最終成品直到第一外部用戶的所有跟蹤記錄。正確識別成品、包裝材料和原材料。記錄可以識別所有批次的原材料和包裝材料與成品的特定編碼之間的聯(lián)系。成品的編碼必須一目了然，明確標(biāo)明產(chǎn)品的生產(chǎn)日期（年、月、日及批號）。運(yùn)輸記錄應(yīng)清楚識別交付給每個(gè)客戶的產(chǎn)品的編碼。
輕微不符 （20 分）：符合以下情況之一將構(gòu)成輕微不符：
? 成品批號和生產(chǎn)日期出現(xiàn)個(gè)別疏漏
? 個(gè)別原材料缺乏可追溯信息
嚴(yán)重不符 （10 分）：符合以下情況之一將構(gòu)成嚴(yán)重不符：
? 成品批號和生產(chǎn)日期出現(xiàn)少量疏漏
? 少量原材料缺乏可追溯信息
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
? 成品批號和生產(chǎn)日期出現(xiàn)多次疏漏
? 大量原材料缺乏可追溯信息