D6) 身份保護及不得報復（續(xù)）
D6.2 無已識別的報復風險
最低要求：
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 向工人/員工進行清晰的傳達不得報復政策。
o 已制定具體程序，對工人聲稱的可能的報復行為進行調查。
o 可以取得充足且最新的培訓資料和培訓記錄。向全體員工提供年度進修培訓。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 如何防止和監(jiān)控報復
? 如何傳達上述程序，以及如何開展培訓（包括進修培訓）
? 工人面訪：
o 工人可陳述：
? 管理層已如何向他們保證他們不遭到報復
? 他們不知道任何報復案例
評級：
? 優(yōu)先：未對確定的案例展開調查或未制定糾正行動計劃
? 重大 ： 未實施詳細且可理解的政策和程序（如溝通、培訓、記錄的保存）
? 輕微：
o 有部分政策，程序或實施（如溝通、培訓、記錄的保存）。
o 有確定的案例，但無已制定好的糾正行動計劃
? 不適用：不適用
遠程核查：是
D7) 隱私
參與者應承諾為與其有業(yè)務往來的所有人士（包括供應商、客戶、消費者和員工）的個人信息保
密，該等秘密行為應達到該等人士的合理期望。收集、存儲、處理、傳輸和共享個人信息時，參與
者應遵守與隱私和信息安全有關的法律和法規(guī)。
D7.1 無已識別的未經(jīng)授權披露個人信息的風險
適用范圍：經(jīng)理/工人、客戶的員工及消費者
最低要求：
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 已制定正式的隱私保護政策和計劃：與我們有業(yè)務往來的每個人（包括供應商、
客戶、消費者和員工）的個人信息。
o 在收集、存儲、處理、傳輸和共享個人信息時，該計劃符合保密和信息安全等法
律及監(jiān)管要求。
o 工人和經(jīng)理接受了信息保護程序培訓?？梢匀〉脙?nèi)容充分而且最新的培訓資料和
培訓記錄。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 用哪些措施來保護隱私
? 如何在組織中傳達這些措施/開展相關培訓
? 工人面訪：
o 工人可陳述：
? 他們的個人信息如何受到保護
? 他們上次培訓的時間
評級：
? 優(yōu)先：未對確定的案例展開調查或未制定糾正行動計劃
? 重大 ： 未實施詳細且可理解的政策和程序（如溝通、培訓、記錄的保存）
? 輕微：
o 有部分政策，程序或實施（如溝通、培訓、記錄的保存）。
o 有確定的案例，但無已制定好的糾正行動計劃
? 不適用：不適用
遠程核查：是
D8) 負責任地采購礦物
參與者應制定政策，合理確保他們所制造的產(chǎn)品中的鉭、錫、鎢和黃金（統(tǒng)稱為“3TG” ）不會直接
或間接地向剛果民主共和國或周邊國家/ 地區(qū)內(nèi)踐踏人權的武裝組織提供資金或使它們得益。參與
者應對這些礦物的來源和產(chǎn)銷監(jiān)管鏈進行盡職調查，并且應在客戶請求時向客戶提供他們的盡職調
查措施。
D8.1 已實施充分且有效的“沖突礦物與無沖突采購計劃和政策”，以便合理確保采購 3TG礦物
不會直接或間接地向剛果民主共和國或周邊國家/地區(qū)內(nèi)踐踏人權的武裝組織提供資金或使它們
得益。
最低要求：
注：3TG 礦物 = 鉭、錫、鎢和黃金
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 已制定充分且有效的計劃和與沖突礦物有關的清晰政策，以避免有意購買那些將
會直接或間接向剛果民主共和國或其 9 個鄰國內(nèi)踐踏人權的武裝組織提供資金或
使它們得益的 3TG 礦物。
o 該政策必須至少包括：
? 避免采購將直接或間接資助或惠及受沖突影響區(qū)域非法武裝組織的礦物。
? 涵蓋與受審計方產(chǎn)品相關的 3TG
? 涵蓋剛果民主共和國及其鄰國（安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共
和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏干達和贊比亞）
? 沖突礦物采購政策可公開獲得
o 該政策必須至少包括：
? 一個能為政策提供支持的成文管理體系已經(jīng)存在，而且能夠表明已建立
采購實踐。受審計方應當積極核查這些要求的遵守情況：
? 這些政策被包含到管理與采購程序中，以便確保做到不采
購沖突礦物
? 表明受審計方已制定流程，以便確定物資來源不含 3TG 或者（如
果由冶煉廠/精煉廠采購）無沖突
? 可通過 EICC-GeSI CFS 計劃或同類計劃提供的信息，了解它們供應
鏈上采購活動中直接或間接供應商（即冶煉廠/精煉廠）的礦
物來源。
? 直接供應商會以書面方式要求從經(jīng)獨立私人部門審計公司驗證的
冶煉廠進行采購（EICC-GeSI CFS 計劃或同類計劃）
? 如果已經(jīng)確定潛在的無沖突礦物來源，則實施糾正性行動計劃
? 對程序進行年度核查，以確保符合并實施已確定的改進。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 政策以及“沖突礦物與無沖突采購計劃”的詳細內(nèi)容
? 無沖突來源確定時采取哪些行動。
? 工人面訪：
o （負責采購的）員工可陳述：
? 政策以及“沖突礦物與無沖突采購計劃”的詳細內(nèi)容
? 無沖突來源確定時采取哪些行動
評級：
? 優(yōu)先：已經(jīng)證實從剛果民主共和國或其周邊國家/地區(qū)購買礦物并且沒有文件證明受審計
方為應對此問題采取過任何行動。
? 重大：未制定清晰的無沖突礦物政策和/或沖突礦物和無沖突采購計劃，超過 25% 的 3TG
來源未進行盡職調查，也無文檔記錄（參見 EICC-GeSI CFS 計劃）
? 輕微：不到 25% 的 3TG 來源未進行盡職調查，也無文檔記錄（參見 EICC-GeSI CFS 計劃）
? 不適用：沒有錫、鎢、鉭和黃金 (3TG) 等礦物材料或沒有含 3TG 的部件
對于評級而言：文件是指供應商請求和兩個后續(xù)請求（如果未收到任何信息或收到所請
求的信息）
遠程核查：是