通用協(xié)議——基礎(chǔ)和高級(jí)水平
2.3.2 不符合項(xiàng)處理規(guī)程及糾正措施
在審核期間發(fā)現(xiàn)任何不符合項(xiàng)之后，工廠必須采取糾正措施以及時(shí)補(bǔ)救（糾正）并對(duì)不符合項(xiàng)的背后原因（根本原因）進(jìn)行分析，而且必須制定糾正措施計(jì)劃，以解除根本原因并預(yù)防再次發(fā)生。
“撤銷”不符合項(xiàng)的過(guò)程取決于所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的級(jí)別和數(shù)量。
導(dǎo)致無(wú)法通過(guò)認(rèn)證的單個(gè)或多個(gè)關(guān)鍵不符合項(xiàng)在某些情況下，審核期間所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)達(dá)到一定數(shù)量或嚴(yán)重性會(huì)影響工廠繼審核之后是否可通過(guò)基礎(chǔ)或高級(jí)水平認(rèn)證。這類情形包括：
? 發(fā)現(xiàn)了關(guān)鍵不符合項(xiàng)， 和/或
? 發(fā)現(xiàn)了違背基本條款意向聲明的主要不符合項(xiàng)， 和/或
? 根據(jù)表 1，不符合項(xiàng)的數(shù)量或類型超過(guò)了認(rèn)證限制。
不符合項(xiàng)的等級(jí)將在審核之后由認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)獨(dú)立認(rèn)證流程進(jìn)行復(fù)核。在復(fù)核確認(rèn)不予授予證書(shū)的情況下，工廠需要在 認(rèn)證評(píng)估之前再次接受全面審核。
如已獲得認(rèn)證的工廠發(fā)生上述情況，則必須立即撤銷認(rèn)證。
復(fù)審不得在審核日期后的 28 天內(nèi)進(jìn)行，因?yàn)椴惶赡茉?28 天內(nèi)解決不符合項(xiàng)，而且制定并實(shí)施全面有效的改進(jìn)措施——但也不排除有例外情況。
有些客戶要求，如發(fā)現(xiàn)其供應(yīng)商存在關(guān)鍵不符合項(xiàng)或未能通過(guò)認(rèn)證，則須通知他們。在此情況下，公司須及時(shí)通知其客戶并讓客戶全面了解相關(guān)情況。如必要，還應(yīng)向客戶提供有關(guān)要采取的糾正措施以解決不符合項(xiàng)的信息。
主要和次要不符合項(xiàng)
只有證明已永久性地或通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)可接受的臨時(shí)解決方案解決主要和次要不符合項(xiàng)，方能授予證書(shū)。
對(duì)于所發(fā)現(xiàn)的每一個(gè)不符合項(xiàng)，工廠除采取及時(shí)必要的糾正措施外，還須審查不符合項(xiàng)的根本原因。工廠須查明根本原因并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供糾正不符合項(xiàng)的行動(dòng)計(jì)劃，包括時(shí)間安排。所提議的預(yù)防措施須包含在審核報(bào)告中。
不符合項(xiàng)的撤銷既可通過(guò)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供客觀證據(jù)（如更新的規(guī)程、記錄、照片或所進(jìn)行工作的發(fā)票）實(shí)現(xiàn)，也可通過(guò)讓認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步現(xiàn)場(chǎng)考察實(shí)現(xiàn)。
在高級(jí)水平審核期間所發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的數(shù)量和級(jí)別致使授予 D 級(jí)證書(shū)的情況下（基礎(chǔ)水平審核不進(jìn)行評(píng)級(jí)），不符合項(xiàng)的撤銷須通過(guò)對(duì)工廠進(jìn)一步考察的方式進(jìn)行，以審查所采取的措施。如果要簽發(fā)證書(shū)，此項(xiàng)考察須在審核之后 28 天之內(nèi)進(jìn)行。
僅限于初次審核允許最多 90 個(gè)日歷日提供證明糾正審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的任何不符合項(xiàng)的客觀證據(jù)。工廠將維持未認(rèn)證的狀態(tài)，直至對(duì)實(shí)施的糾正措施進(jìn)行檢驗(yàn)之后，方可取得認(rèn)證。
對(duì)于重新認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的所有次要不符合項(xiàng)和主要不符合項(xiàng)，如果未能在審核后 28 個(gè)日歷日的提交期限內(nèi)提供令人滿意的證據(jù)，將不予授予認(rèn)證。
在兩種情況下，如果工廠無(wú)法在期限內(nèi)撤銷不符合項(xiàng)，則工廠需要接受進(jìn)一步的全面審核，方能考慮是否予以認(rèn)證。
在下一次工廠審核期間，還須檢查上次審核所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，以驗(yàn)證是否有效地撤銷了不符合項(xiàng)及其根本原因。在糾正措施不奏效的情況下，須再次提出不符合項(xiàng)。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)將在授予證書(shū)之前審查已完成糾正措施的客觀證據(jù)。
2.4 審核等級(jí)
認(rèn)證評(píng)級(jí)體系的目的在于向報(bào)告使用者指出工廠需持續(xù)遵守的承諾，而且將決定日后審核的頻率。認(rèn)證的等級(jí)取決于審核期間所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的數(shù)量和嚴(yán)重程度。不符合項(xiàng)將由認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理層通過(guò)技術(shù)評(píng)審流程進(jìn)行核準(zhǔn)。如果評(píng)審致使不符合項(xiàng)的數(shù)量和/或嚴(yán)重程度發(fā)生變化，工廠須接到相應(yīng)的通知。
基礎(chǔ)水平審核不進(jìn)行評(píng)級(jí)，而是采用通過(guò)或不通過(guò)體系。
為取得認(rèn)證，工廠必須遵守所有相關(guān)條款，發(fā)現(xiàn)的所有不符合項(xiàng)應(yīng)根據(jù)第 2.3.2 條所述撤銷。表 1 表明導(dǎo)致無(wú)法通過(guò)認(rèn)證的不符合項(xiàng)的數(shù)量和等級(jí)。
表 1 評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、所需采取措施和審核頻率摘要
AA 5 項(xiàng)或以下 28 個(gè)日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個(gè)月
A 6–10 28 個(gè)日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個(gè)月
B 11–16 28 個(gè)日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個(gè)月
B 1 10 項(xiàng)或以下28 個(gè)日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個(gè)月
C 17–24 28 個(gè)日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個(gè)月
C 1 11–16 28 個(gè)日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個(gè)月
C 2 10 項(xiàng)或以下28 個(gè)日歷日內(nèi)提供客觀證據(jù)（如屬初次審核，則為 90 日）12 個(gè)月
D 25–30 28 個(gè)日歷日內(nèi)重新赴廠考察（如屬初次審核，則 為 90 日）12 個(gè)月
D 1 17–24 28 個(gè)日歷日內(nèi)重新赴廠考察（如屬初次審核，則 為 90 日）12 個(gè)月
D 2 11–16 28 個(gè)日歷日內(nèi)重新赴廠考察（如屬初次審核，則 為 90 日）12 個(gè)月
不予認(rèn)證 1 項(xiàng)或以上 不授予證書(shū)。需要重新審核
不予認(rèn)證 31 項(xiàng)或以上
不授予證書(shū)。需要重新審核
不予認(rèn)證 1 25 項(xiàng)或以上
不授予證書(shū)。需要重新審核
不予認(rèn)證 2 17 項(xiàng)或以上
不授予證書(shū)。需要重新審核
不予認(rèn)證 3 項(xiàng)或以上 不授予證書(shū)。需要重新審核
請(qǐng)注意，陰影單元格表示零個(gè)不符合項(xiàng)。
2.5 審核報(bào)告
每次審核后，均須按商定的格式編制全面書(shū)面報(bào)告。報(bào)告須根據(jù)使用者的需要使用英語(yǔ)或其他語(yǔ)言書(shū)就。在報(bào)告用非英語(yǔ)語(yǔ)言書(shū)就的情況下，審核摘要部分須另行使用英語(yǔ)撰寫(xiě)。
審核報(bào)告須根據(jù)本《標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，向公司及客戶或潛在客戶提供對(duì)公司的簡(jiǎn)介和準(zhǔn)確的工廠績(jī)效摘要。
審核報(bào)告必須幫助讀者了解：
? 自上次審核以來(lái)所制定的產(chǎn)品安全控制措施及改進(jìn)情況
? 所建立的“最佳實(shí)踐”體系、規(guī)程、設(shè)備或制作方法
? 不符合項(xiàng)、所采取的糾正措施和糾正根本原因的計(jì)劃（預(yù)防措施）。
報(bào)告須準(zhǔn)確反映審核員的審核結(jié)果。報(bào)告須在全面審核完成之后 42 個(gè)日歷日內(nèi)編制并派發(fā)給公司（如屬初次審核，則為 104 個(gè)日歷日）。
無(wú)論是否頒發(fā)證書(shū)，審核報(bào)告均須及時(shí)上傳至 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)名錄。審核報(bào)告的所有者可向名錄中的客戶或其他方分配對(duì)審核報(bào)告的訪問(wèn)權(quán)限。
審核報(bào)告及相關(guān)文件，包括審核員備注，均須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)妥善保存 5 年。
2.5.1 臨時(shí)報(bào)告
一些客戶可能要求在完成審查和認(rèn)證過(guò)程之前告知其審核的結(jié)果。在此類情況下，將在審核后 10 個(gè)日歷日內(nèi)出具一份說(shuō)明審核水平和發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的臨時(shí)報(bào)告，并將該報(bào)告上傳至 BRC 名錄。工廠可與其客戶共享該臨時(shí)報(bào)告。
2.6 認(rèn)證
評(píng)審審核報(bào)告及與所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)相關(guān)的書(shū)面證據(jù)之后，所指定的獨(dú)立認(rèn)證經(jīng)理須做出認(rèn)證決定。如決定授予證書(shū)，這須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)于審核之后 42 個(gè)日歷日內(nèi)簽發(fā)（如屬初次審核，則為 104 個(gè)日歷日）。證書(shū)須符合附錄 4 所示的格式。證書(shū)上所使用的徽標(biāo)（如 BRC 和資格鑒定機(jī)構(gòu)徽標(biāo)）須遵循它們各自的使用規(guī)則。
證書(shū)將詳細(xì)列出：
? 審核范圍以及任何已接受的范圍免除內(nèi)容
? 所選擇的審核方案（如通知審核）或證書(shū)是否是為范圍免除內(nèi)容的重新頒發(fā)證書(shū)
? 審核小組組長(zhǎng)的六位審核員注冊(cè)號(hào)碼。
證書(shū)上所顯示的審核日期須為與授予證書(shū)相關(guān)的審核的日期，而與之后確認(rèn)糾正措施的赴廠檢查無(wú)關(guān)。
盡管證書(shū)是頒發(fā)給工廠的，但其依然是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，該機(jī)構(gòu)控制其所有權(quán)、使用和展示。