負責(zé)任的礦物采購
范圍
本標準適用于直接或間接生產(chǎn)用于 Apple 產(chǎn)品的商品的所有 Apple 供應(yīng)商、其分包商和供應(yīng)鏈中的所有實體 (無論是單獨出現(xiàn)還是同時出現(xiàn)，均稱為“供應(yīng)商”)。
供應(yīng)商行為準則要求
供應(yīng)商應(yīng)對其供應(yīng)鏈中的相關(guān)礦物進行盡職調(diào)查。供應(yīng)商應(yīng)制定專門的盡職調(diào)查政策和管理制度，以識別相關(guān)的風(fēng)險并采取適當(dāng)?shù)拇胧┚徑獯祟愶L(fēng)險。供應(yīng)商應(yīng)針對礦物加工層級開展盡職調(diào)查，以判斷相關(guān)礦物是否來自高風(fēng)險地區(qū)，其中包括存在以下活動或情況的區(qū)域：沖突、最惡劣形式的童工雇傭現(xiàn)象、強迫勞動和販賣人口、嚴重侵犯人權(quán)的行為 (如廣泛的性暴力) 或根據(jù)合理客觀的判斷存在其他高風(fēng)險活動 (包括嚴重的健康和安全風(fēng)險以及不良的環(huán)境影響)。
1 盡職調(diào)查制度、政策以及相關(guān)礦物的使用
1.1 供應(yīng)商盡職調(diào)查管理制度
供應(yīng)商應(yīng)建立適當(dāng)?shù)墓芾碇贫?，按照?jīng)合組織 Due Diligence Guidance for ResponsibleSupply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas (關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域的礦石的負責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南，以下簡稱《經(jīng)合組織指南》) 中
規(guī)定的標準和本標準中所述的其他適用國際標準 (詳見本標準第 6 節(jié)) 進行盡職調(diào)查。盡職調(diào)查管理制度應(yīng)包括：
? 風(fēng)險識別
? 風(fēng)險預(yù)防和緩解
? 針對供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的第三方驗證或?qū)徍?/p>
? 報告相關(guān)風(fēng)險的機制
1.2 供應(yīng)商政策要求
供應(yīng)商應(yīng)制定符合《經(jīng)合組織指南》和本標準的盡職調(diào)查政策。該政策還應(yīng)該要求供應(yīng)商
供應(yīng)鏈中的礦物加工廠制定涵蓋礦業(yè)公司層級的盡職調(diào)查政策或涵蓋采礦層級的原生礦石原始來源的盡職調(diào)查政策。
供應(yīng)商應(yīng)確保其工廠和供應(yīng)商遵守本標準所規(guī)定的義務(wù)和要求。
1.3 供應(yīng)商政策傳達
供應(yīng)商應(yīng)將其政策傳達至：
? 所生產(chǎn)的商品在 Apple 產(chǎn)品中使用的所有分包商和供應(yīng)商
? 供應(yīng)商采購人員和工廠管理團隊
1.4 相關(guān)礦物的使用
如果供應(yīng)商不能合理證明其設(shè)立了盡職調(diào)查管理制度并已執(zhí)行了所要求的盡職調(diào)查活動 (如下文所述)，則不得在任何供 Apple 產(chǎn)品使用的商品中使用相關(guān)礦物。
如果供應(yīng)商希望僅針對特定的 Apple 相關(guān)供應(yīng)線實施盡職調(diào)查管理制度并執(zhí)行必要的盡職調(diào)查活動，則 Apple 可能會視情況要求供應(yīng)商 (i) 向 Apple 證明自己制定了合理的全面制度，可用以區(qū)分用于 Apple 產(chǎn)品的相關(guān)礦物和用于其他方產(chǎn)品的相關(guān)礦物，以及 (ii) 對此
類區(qū)分制度進行第三方驗證或?qū)徍恕?/p>
2 風(fēng)險識別
供應(yīng)商應(yīng)首先了解供應(yīng)鏈中相關(guān)礦物的礦物加工廠，從而識別供應(yīng)鏈中的高風(fēng)險。由于本標準中增加了新的相關(guān)礦物，Apple 將提供一個分階段過渡時間表，以便供應(yīng)商針對新的相關(guān)礦物落實相應(yīng)的風(fēng)險識別要求。
高風(fēng)險分類
高風(fēng)險分為：
1. 警告風(fēng)險 -- 礦物供應(yīng)鏈中礦山、運輸、交易或礦物加工廠層級的風(fēng)險：
1a. 沖突風(fēng)險：根據(jù)《經(jīng)合組織指南》，直接或間接資助嚴重侵犯人權(quán)的武裝團體或使其受益，包括剛果民主共和國或周邊國家/地區(qū)內(nèi)
的此類團體。
1b. 經(jīng)合組織附錄 II 風(fēng)險：強迫勞動、販賣人口、最惡劣形式的童工、非法征稅、以及普遍嚴重侵犯人權(quán)，包括性暴力。
1c. 禁運國家/地區(qū)或高風(fēng)險實體風(fēng)險：從禁運國家/地區(qū) (詳見本標準高風(fēng)險區(qū)域清單) 或高風(fēng)險實體采購。
2. 其他高風(fēng)險 -- 礦物供應(yīng)鏈中礦山、運輸、交易或
礦物加工廠層級的風(fēng)險：
2a. 侵犯人權(quán)，包括使用童工或性暴力。
2b. 侵害健康和安全，包括社區(qū)和工人。
2c. 環(huán)境影響，包括取水和用水；廢物、污染和尾礦管理。
這些風(fēng)險可以根據(jù)第 2.1 和 2.2 節(jié)的活動識別。
2.1 供應(yīng)鏈調(diào)查
供應(yīng)商應(yīng)調(diào)查相關(guān)礦物的供應(yīng)鏈。該調(diào)查應(yīng)至少每年進行一次，或根據(jù) Apple 的要求進行，并且應(yīng)該包括：
? 每家供應(yīng)商的與相關(guān)礦物有關(guān)的所有分包商和供應(yīng)商的身份和位置信息
? 相關(guān)礦物的礦物加工廠的識別信息
? 所有相關(guān)礦物的原產(chǎn)國/地區(qū)
2.2 風(fēng)險調(diào)查
供應(yīng)商應(yīng)每年調(diào)查其供應(yīng)鏈中的特定風(fēng)險，無論這些風(fēng)險存在于相關(guān)礦物的加工、貿(mào)易和運輸還是開采層級；供應(yīng)商應(yīng)盡合理努力進行跟蹤，判斷向 Apple 提供的商品是否伴有這些特定風(fēng)險。
? 供應(yīng)商應(yīng)主動、定期參閱最新的國家/地區(qū)風(fēng)險信息來源，以判斷相關(guān)礦物是否來源于或通過高風(fēng)險區(qū)域運輸。
? 在可行的范圍內(nèi)，供應(yīng)商應(yīng)要求礦物加工廠和礦業(yè)公司完成認可的風(fēng)險評估，以收集相關(guān)風(fēng)險的信息。
? 在合理可行的范圍內(nèi)，供應(yīng)商應(yīng)使用多個信息來源判斷或確認是否存在高風(fēng)險。信息來源可能包括政府、地方或國際非政府組織、民間社會團體、研究組織或其他第三方組織發(fā)布的一般風(fēng)險通知和報告。
供應(yīng)商還應(yīng)收集 Apple 可能要求的有關(guān)風(fēng)險調(diào)查的其他信息。
3 風(fēng)險預(yù)防、緩解和解決
由于風(fēng)險預(yù)防、緩解和解決制度目前正處于制定和完善階段，Apple 將預(yù)留過渡期，方便供應(yīng)商合理安排持續(xù)預(yù)防、緩解和解決高風(fēng)險的各種工作。
3.1 解決已識別的風(fēng)險
如果供應(yīng)商或 Apple 發(fā)現(xiàn)其供應(yīng)鏈存在疑似風(fēng)險或?qū)嶋H風(fēng)險，供應(yīng)商應(yīng)與 Apple 合作，(在適用法律未禁止的范圍內(nèi)) 通過以下措施應(yīng)對相關(guān)風(fēng)險：
? 要求相應(yīng)的供應(yīng)鏈參與者 (包括礦物加工廠) 解決已識別的高風(fēng)險
? 運用公認的第三方組織的申訴渠道報告風(fēng)險，并要求采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣斫鉀Q已識別的高風(fēng)險 (詳見本標準第 6.3 節(jié))
3.2 跟蹤和報告為解決已識別風(fēng)險而采取的措施
應(yīng) Apple 要求，供應(yīng)商應(yīng)采取適當(dāng)合理的手段，以確保跟蹤和公開報告已識別的風(fēng)險及其
解決情況，或經(jīng) Apple 同意，采取其他溝通和解決措施。
3.3 排除不配合的供應(yīng)鏈參與者供應(yīng)商應(yīng)終止與以下供應(yīng)鏈參與者的關(guān)系：
? 不愿參與必要的供應(yīng)鏈和風(fēng)險調(diào)查、不愿采取高風(fēng)險解決措施以及不愿進行驗證或?qū)徍?，?/p>
? 存在警告風(fēng)險，但沒有及時采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣砭徑庀鄳?yīng)的風(fēng)險如果 Apple 要求終止此類關(guān)系，供應(yīng)商應(yīng)與予以配合。
4 第三方對供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的驗證或?qū)徍?/p>
供應(yīng)商只應(yīng)使用或采購來自以下供應(yīng)鏈參與者的相關(guān)礦物：證明自己已經(jīng)在通過認可的第三方組織 (詳見本標準第 6.1 節(jié)) 進行“負責(zé)任的采購”方面的驗證或?qū)徍?，或相?yīng)驗證或?qū)徍艘呀?jīng)完成。
4.1 “負責(zé)任的采購”方面的驗證或?qū)徍?/p>
應(yīng) Apple 的要求，供應(yīng)商應(yīng)通過認可的第三方組織對“負責(zé)任的采購”盡職調(diào)查活動進行驗證或?qū)徍恕?/p>
4.2 證明上游供應(yīng)鏈在第三方驗證或?qū)徍朔矫娴倪M展
如果礦物加工廠或礦業(yè)公司未完成對其采礦和加工來源的第三方驗證或?qū)徍?，只要這些上游供應(yīng)鏈參與者采取有意義的實質(zhì)性措施來遵循認可的第三方組織對實現(xiàn)“負責(zé)任的采購”的要求，以此證明在驗證或?qū)徍朔矫娴倪M展，則它們?nèi)钥闪粼?Apple 的供應(yīng)鏈中。
4.3 完成驗證或?qū)徍?/p>
供應(yīng)商應(yīng)確保礦物加工廠和礦業(yè)公司滿足以下要求，并及時完成驗證或?qū)徍?。任何例外情況必須由 Apple 以書面形式提出。