審核協(xié)議
簡介
《包裝及包裝材料全球標準》第 5 版為企業(yè)提供多種審核及認證選擇。這些靈活的方案符合市場需求，而且讓公司可以通過與其顧客需求、工廠作業(yè)及質量管理體系成熟度最相宜的選項。
通用協(xié)議對適用于兩種衛(wèi)生分類及所有審核計劃的審核和認證要求做出了說明。應閱讀協(xié)議及充分了解。程序如圖 2 所概述。每個審核選項都有不同的特征，本部分（第三部分）第 2-6 節(jié)有詳細說明。第 7 節(jié)講述所有工廠完成認證后的程序及營銷機會。
本協(xié)會已盡最大努力，確保審核協(xié)議內容于出版時準確無誤。然而內容或許將稍微變更，所有變動將刊載于 BRC 全球標準網站（www.brcglobalstandards.com），使用者應參閱查詢。公司是否符合《包裝及包裝材料全球標準》要求，及其通過認證和持續(xù)保有認證資格的適當性將由獨立的審核公司（即認證機構）評估。證書將分級，分級依據為所選的審核選項以及不符合項的數量和類型，并將影響后續(xù)審核頻率。本部分說明申請認證的公司應遵循的程序。
學習
● 訪問 www.brcglobalstandards.com
● 審查適用指導方針
審核準備
● 使用衛(wèi)生分類判斷決策樹決定衛(wèi)生分類
● 選擇審核方案（預先通知 、突擊審核 、全球市場）
● 標準符合性自我評估
● 選擇認證機構
● 審核日期
審核規(guī)劃
● 確保審核時有信息和適當人員在場，包括突擊審核
● 向認證機構提供信息，做好準備
● 設定審核時間，使用審核時間計算器商定審核持續(xù)時間
現場審核
● 首次會議
● 產品設施檢查
● 文件審查
● 可追溯性審核
● 生產設計檢查審查
● 審核員對調查結果的最終審查
● 末次會議 — 審查審核結果及確認不符合項
注意：審核員無需按照上述順序進行審核，但審核必須包括所有元素。
不符合項及糾正措施
● 于28日內提供已確認的不符合項的糾正行動（或初次審核出現關鍵不符合項時90日內）或視數量及類型復審
● 認證機構14日內審查證據
● 糾正措施若令人滿意，頒發(fā)證書、審核報告及相應等級
審核后
● 維持標準及持續(xù)改進
● 獲取BRC全球標準目錄登錄信息，與需要的顧客分享審核報告
● 使用徽標
● 與認證機構持續(xù)溝通
● 于重新審核到期日前安排重新審核日期
1 通用協(xié)議 – 審核準備
1.1 選擇審核方案
多種方案和過程可供工廠選擇，以展現其對《包裝及包裝材料全球標準》的承諾。所有審核方案均適用于兩個衛(wèi)生分類。
1.1.1 預先通知審核方案
該方案面向原有的獲頒證書工廠和新接觸認證的工廠。審核日期由認證機構在審核之前事先約定，審核訪問中對本標準所有要求進行審核。
通過審核的工廠被授予 AA、A、B、C 或 D 級證書，等級依據所辨識的不合格狀況的數量和類型而定。更多有關公布審核計劃的詳情可查閱第三部分第 2 節(jié)。
1.1.2 突擊審核方案
突擊審核方案適用于所有獲頒證書的工廠。突擊審核方案為工廠提供展現其系統(tǒng)成熟度的機會，通過審核的工廠被授予AA+、A+、B+、C+ 或 D+ 級證書，等級依據審核中所辨識的不合格狀況的數量和類型而定。
依照該計劃對生產設施、系統(tǒng)和規(guī)程進行獨立、不預先通知審查有助提升工廠客戶對于工廠持續(xù)維持標準的能力的信心。這可能影響客戶審核的時間間隔（甚或是否進行），以及客戶進行審核時采用的其他績效衡量指標。突擊審核提供兩種選項，公司可決定最適合其業(yè)務要求的選項；兩種選項采用同樣的評級和報告。選項 1，單次不預先
通知訪問中對整體標準進行審核，訪問通常持續(xù)1至3天。選項2，審核訪問分為兩次，每次通常為1至2天。第一次訪問為不預先通知訪問，主要審核工廠良好操作規(guī)范。第二部分審核為預先安排，主要審核記錄在案的系統(tǒng)和記錄。該方法允許公司保證適當的經理可以協(xié)助文件記錄審核。更多有關突擊審核方案的詳情可查閱第三部分第 3 和 4 節(jié)。
1.1.3 BRC 全球市場計劃
這項由三個階段組成的計劃以全球食品安全倡議（GFSI）全球市場計劃為模型，針對小型和/或低階發(fā)展企業(yè)/初級生產者。該計劃最適宜新接觸本標準或尚在完善產品安全及質量管理體系的公司。需要承認，許多工廠僅有少許時間完善系統(tǒng)和文化，以滿足全部的 BRC 認證要求。
該計劃也適用于某些規(guī)模非常小的工廠，尤其是全套認證要求并不總是實際可行或可以為企業(yè)增值的情況。通過該計劃，工廠可以根據被認定為基礎或中級產品安全及質量管理要求的 BRC 全球標準要求接受審核，在最終達致全面認證前獲得基礎或中級水平的認可。工廠因而可以以循序漸進的方式完善產品安全及質量管理過程，展現對客戶的承諾。
工廠由認證機構代為向 BRC 登記參加該計劃，登記后可以獲取 BRC 所提供的標準相關信息。適當水平的審核在與認證機構約定的日期進行，如實現某一特定水平，將在 BRC 全球標準目錄中予以認可。更多有關 BRC 全球市場計劃的詳情可查閱第三部分第 5 節(jié)。
1.2 標準符合性自我評估
工廠必須以本標準的最新版本進行審核；請訪問 BRC 全球標準網站（www.brcglobalstandards.com），查閱最新版本。公司應閱讀并了解本標準，并依據本標準進行初步自我評估，為審核做好準備。工廠應解決不合格事項。欲索取近一步的信息、指引和培訓，以確保符合本標準，包括可下載的自我評估工具，請訪問www.brcglobalstandards.com。另可通過 BRC 網站及 BRC Participate 訂閱服務，獲得完整指導方針及配套材料。
公司可選擇認證機構進行現場預評估為審核做準備，獲得工廠認證程序方面的指導。然而需注意，根據資格鑒定規(guī)定，日后執(zhí)行認證審核的認證機構不得于預評估階段提供咨詢。新安裝或定制的生產設備必須在初次審計前確定系統(tǒng)與規(guī)程符合規(guī)定。公司有權決定何時邀請認證機構開展審核，然而，于作業(yè)開始運轉后三個月內執(zhí)行的審核不太可能展示令人滿意的全面合規(guī)結果。有些工廠或許能改善這個時程，例如小型工廠、ISO 9001 認證工廠，或已建立完善管理系統(tǒng)集團旗下的工廠。關于經營良好的公司旗下的新制造廠，新工廠的系統(tǒng)和規(guī)程或許反映了公司其他工廠的系統(tǒng)，然而新工廠的文檔必須充足且到位，以通過完整審核，確定符合 BRC 對新工廠的要求并合規(guī)。
1.3 選擇認證機構
BRC 全球標準認證資格僅由經 BRC 認可及批準的認證機構執(zhí)行方受承認。BRC 無法建議選擇哪一個特定認證機構；然而，BRC 就認證機構在特定關鍵績效指標（KPI）的表現編列了詳盡信息，結果以 5 星評級列出，并與所有經 BRC批準的認證機構名單發(fā)布在 www.brcdirectory.com 網站。
1.4 公司/認證機構合同安排
根據 ISO/IEC 17065 要求，公司與認證機構應簽訂合同，詳細列出審核范圍及報告要求。合同應包含允許 BRC 有效管理計劃及資格鑒定機構對認證機構進行資格鑒定的條款。此舉對保障對方案管理及一致性的信心不可或缺，對通過認證的工廠亦有好處。特別是認證計劃的條件為：
? 應向 BRC 提供一份審核報告副本及后續(xù)證書或審核結果，并依據使用的 BRC 全球標準以商定的格式提供給資格鑒定機構。其他審核相關文件應在 BRC 要求時提供。所有送交的文件應為原版文件的副本。送交給 BRC 的文件將被視為保密文件。
? 出于培訓、評估或校驗原因，審核員可由其他人員陪同審核。此活動可能包括：
– 由認證機構培訓新審核員。
– 常規(guī)性的認證機構見習計劃
– 資格鑒定機構的審核見證
– BRC 的審核見證
為處理投訴或進行常規(guī)的合規(guī)活動，確保計劃的誠信度，BRC 保留認證后自行進行審核或訪問工廠的權利。此類訪問可為預先通知或不預先通知。BRC 或許會直接聯(lián)系工廠，洽詢認證狀態(tài)，索取認證機構表現反饋，或調查報告問題。
本刊物闡明對申請本標準審核的工廠及頒發(fā)證書的工廠的要求。認證機構與工廠的合約條款應確認該等義務。本合同應由認證機構訂立。不符合上述任何合同義務可能會影響工廠的認證狀態(tài)。
1.5 注冊費
BRC 收取注冊費，注冊費由認證機構依審核件數向公司收取。審核證書和報告僅在收到注冊費和認證機構的審核費用之后方才生效，不論認證結果如何。
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