附錄
對(duì)審核員的注冊(cè)、資質(zhì)、培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)要求
根據(jù) BRC《消費(fèi)品全球標(biāo)準(zhǔn)》開(kāi)展審核的所有審核員需要在 BRC 登記注冊(cè)。注冊(cè)程序確認(rèn)審核員已接受所需的培訓(xùn)，確定其擁有專業(yè)知識(shí)的加工技術(shù)。審核員在開(kāi)展審核前，必須向 BRC 提交有關(guān)其資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)及培訓(xùn)的證據(jù)。所有注冊(cè)的審核員獲得一個(gè)獨(dú)特的注冊(cè)編號(hào)，該編號(hào)將出現(xiàn)在審核報(bào)告中，在將認(rèn)證收入 BRC 名錄之前，將自動(dòng)與審核員能力進(jìn)行交叉核對(duì)。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)須驗(yàn)證開(kāi)展某項(xiàng)特定審核的能力。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)有責(zé)任確保制定相關(guān)規(guī)程，以監(jiān)督并保持審核員具備與本標(biāo)準(zhǔn)所要求水平相適應(yīng)的能力。
BRC 針對(duì)審核員能力要求、審核員能力初步評(píng)估期望、持續(xù)培訓(xùn)與評(píng)估規(guī)程，向注冊(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒布了一份詳細(xì)指導(dǎo)。該份指導(dǎo)由 TAC 定期審查和更新。以下概述了對(duì)于可登記開(kāi)展《標(biāo)準(zhǔn)》審核的審核員的要求。
教育
審核員最好須取得獲得認(rèn)可的專業(yè)學(xué)徒訓(xùn)練、科學(xué)或工程學(xué)科學(xué)位，或者已成功取得科學(xué)或工程相關(guān)學(xué)科的高等教育資格。
工作經(jīng)驗(yàn)
審核員須最起碼具備取得資格后長(zhǎng)達(dá) 3 年與主要資格學(xué)科或相關(guān)技術(shù)或行業(yè)有關(guān)的經(jīng)驗(yàn)。這須包括在生產(chǎn)、零售、檢驗(yàn)或執(zhí)法領(lǐng)域從事質(zhì)量保證、技術(shù)管理或風(fēng)險(xiǎn)管理職能的工作經(jīng)驗(yàn)，而且審核員須能夠體現(xiàn)對(duì)所認(rèn)定特定加工技術(shù)的了解。認(rèn)證機(jī)構(gòu)將對(duì)審核員從事特定加工技術(shù)的能力進(jìn)行檢驗(yàn)。
專業(yè)資質(zhì)
審核員必須：
? 通過(guò)由 BRC 認(rèn)可培訓(xùn)師所講授的注冊(cè)管理體系首席評(píng)估師課程（如 IRCA）或 BRC 第三方審核員課程
? 完成至少為期 2 天的危害分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)課程。十分重要的是，危害分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估課程的適當(dāng)性和相關(guān)性應(yīng)得到業(yè)界的公認(rèn)。
審核培訓(xùn)
審核員必須成功完成一段時(shí)期的實(shí)際評(píng)估監(jiān)督培訓(xùn)，包括見(jiàn)證評(píng)估依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)不同類型的機(jī)構(gòu)進(jìn)行的至少三次審核。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須能夠證明每一名審核員均接受過(guò)針對(duì)其被認(rèn)為合格的特定加工技術(shù)的適當(dāng)培訓(xùn)且擁有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須為新任審核員建立培訓(xùn)計(jì)劃，內(nèi)容包括：
? 由 BRC 認(rèn)可的培訓(xùn)師所講授的《消費(fèi)品全球標(biāo)準(zhǔn)》意識(shí)課程
? 一段時(shí)間的初始培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋產(chǎn)品安全、危害與風(fēng)險(xiǎn)管理、良好操作規(guī)范，以及含相關(guān)法律法規(guī)查閱的工廠環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)管理
? 一段時(shí)間的監(jiān)督培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋管理體系、審核技術(shù)和特定加工技術(shù)審核知識(shí)
? 對(duì)每項(xiàng)加工技術(shù)所進(jìn)行的知識(shí)和技能評(píng)估
? 圓滿完成培訓(xùn)計(jì)劃的結(jié)業(yè)證書(shū)。
每一名審核員的培訓(xùn)計(jì)劃均須由能夠在要培訓(xùn)加工技術(shù)方面體現(xiàn)技術(shù)能力的評(píng)估員管理與批準(zhǔn)。
審核員的個(gè)人完整詳細(xì)培訓(xùn)記錄必須在其受雇期間由認(rèn)證機(jī)構(gòu)保存，而且應(yīng)在其從認(rèn)證機(jī)構(gòu)離職后保留至少 5 年。
多現(xiàn)場(chǎng)審核協(xié)議
審核范圍
進(jìn)行審核之前，工廠應(yīng)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)商確定 BRC 審核的范圍。
審核、報(bào)告和證書(shū)須針對(duì)具體的工廠。但在某些例外情況下，一次認(rèn)證可以包含多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)。
審核可以包含多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)地址，其中都適用以下規(guī)則：
? 所有現(xiàn)場(chǎng)均由同一組織所有
? 所有現(xiàn)場(chǎng)均執(zhí)行同一成文質(zhì)量管理體系
? 現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)屬于同一生產(chǎn)流程的產(chǎn)品
? 現(xiàn)場(chǎng)僅向認(rèn)證中涵蓋的其他現(xiàn)場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品，無(wú)其他額外的客戶
? 現(xiàn)場(chǎng)與現(xiàn)場(chǎng)間的距離不超過(guò) 30 英里/50 公里。
審核規(guī)劃
所有現(xiàn)場(chǎng)均必須作為同一審核日程安排的一部分接受赴廠審核（即在同一時(shí)間框架內(nèi)）。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核計(jì)劃需要明確注明接受審核的所有現(xiàn)場(chǎng)。
必須在審核報(bào)告和證書(shū)中明確注明，審核涵蓋對(duì)一個(gè)以上現(xiàn)場(chǎng)地址的赴廠審核。
對(duì)總部不在同一地點(diǎn)活動(dòng)的審核
如果對(duì)大型生產(chǎn)集團(tuán)屬下多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展審核，中心辦公室或總部執(zhí)行本《標(biāo)準(zhǔn)》范圍內(nèi)的部分要求的情況并不罕見(jiàn)。通常，這可能適用于如采購(gòu)、供應(yīng)商審批、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)或產(chǎn)品召回等活動(dòng)。在少數(shù)情況下，集團(tuán)針對(duì)文件控制與規(guī)程采取集團(tuán)貢獻(xiàn)的質(zhì)量管理體系。
必須對(duì)本《標(biāo)準(zhǔn)》范圍內(nèi)的所有要求作出滿意評(píng)估之后，才能頒發(fā)證書(shū)。這要求任何集中管理的體系均包含在審核流程之內(nèi)。
審核在中心辦公室所管理要求的方法有兩種：
? 作為現(xiàn)場(chǎng)審核的一部分，在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)索取并評(píng)審信息——常規(guī)審核。
? 在集團(tuán)/總部地點(diǎn)對(duì)集中管理的流程進(jìn)行單獨(dú)審核——兩階段審核。
方法 1 ：在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)索取并評(píng)審信息
僅建議在以下情況下采用：
? 能與中心辦公室建立滿意的聯(lián)系（電話或視頻會(huì)議聯(lián)系以允許對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行采訪，傳真或電子郵件聯(lián)系以允許索取并評(píng)審文件），而且可作出安排，以確保相關(guān)人員屆時(shí)待命以配合審核
? 可有效地遠(yuǎn)程評(píng)審并質(zhì)詢信息的數(shù)量和類型。
如現(xiàn)場(chǎng)選擇在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核期間評(píng)估信息，但無(wú)法在審核期間提供滿意的信息，則必須在現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告中將無(wú)確實(shí)證據(jù)的要求記錄為不符合項(xiàng)。
報(bào)告
審核報(bào)告須明確注明由中心辦公室所管理的要求，并加注有關(guān)公司如何遵守該要求的意見(jiàn)。
不符合項(xiàng)
須在審核報(bào)告中記錄針對(duì)集中執(zhí)行要求的不符合項(xiàng)，而且計(jì)入對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)級(jí)的不符合項(xiàng)的數(shù)量。
應(yīng)以與在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的相同方式評(píng)估糾正措施，而且必須得到徹底糾正方可向現(xiàn)場(chǎng)頒發(fā)證書(shū)。
后續(xù)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核
對(duì)每一生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核時(shí)，均須對(duì)集中式體系要求進(jìn)行質(zhì)詢且獲得相符性證據(jù)。
方法 2 ：兩階段審核——集中式體系和獨(dú)立生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核
建議在無(wú)法在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際有效地評(píng)估要求的情況下使用此方法。比如，在以下情況下：
? 無(wú)法作出方便審核的時(shí)間安排
? 有太多的集中管理要求需要進(jìn)行有效的遠(yuǎn)程審核。
須向接受審核的現(xiàn)場(chǎng)提供此方法，而且在現(xiàn)場(chǎng)請(qǐng)求時(shí)進(jìn)行。
第 1 階段——集中式體系審核
對(duì)集中式體系的審核須在進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核之前完成。
審核須評(píng)估集中式體系符合本《標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)要求以及與生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)營(yíng)相聯(lián)系的情況。
集中式體系審核報(bào)告
為公司的利益考慮，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可出具關(guān)于集中式體系的審核報(bào)告。但由于該審核只涵蓋本 BRC《標(biāo)準(zhǔn)》的部分要求，因此：
? 不可賦予等級(jí)
? 不可頒發(fā)證書(shū)
? 該報(bào)告必須采用與完整 BRC 審核報(bào)告完全不同的格式。
集中式體系報(bào)告不必上傳至 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)名錄，但集中式體系審核的結(jié)論須納入各關(guān)聯(lián)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的完整審核報(bào)告中。
記錄在集中式體系審核中所發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)
在集中式體系審核中所發(fā)現(xiàn)的所有不符合項(xiàng)均須記錄在緊隨集中式體系審核所進(jìn)行的第一個(gè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核的審核報(bào)告中——與是否在此次審核之前得以撤銷無(wú)關(guān)。
然而，只有那些在集中式體系審核中所發(fā)現(xiàn)的在進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)未得到令認(rèn)證機(jī)構(gòu)感到滿意撤銷的不符合項(xiàng)，方可在評(píng)定生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的等級(jí)時(shí)計(jì)算在內(nèi)。
在總部審核時(shí)所發(fā)現(xiàn)的在進(jìn)行進(jìn)一步生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核（第二次、第三次等）時(shí)仍未得到解決的任何不符合項(xiàng)均須包含在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告中，而且須在評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)等級(jí)時(shí)計(jì)算在內(nèi)。
集中式體系糾正措施的撤銷
應(yīng)以與在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的相同方式評(píng)估繼集中式體系審核之后所要求的糾正措施，而且必須得到徹底糾正方可向生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)頒發(fā)證書(shū)。這可根據(jù)具體情況通過(guò)書(shū)面證據(jù)或重新赴廠考察進(jìn)行。
第 2 階段——生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核
認(rèn)證機(jī)構(gòu)須將從中心辦公室審核中所獲得的信息，含任何糾正措施證據(jù)，提供給相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)的審核員。
審核員須確定所評(píng)估的集中式體系的各個(gè)部分與生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)所運(yùn)行的各個(gè)部分相同。審核員須確認(rèn)繼集中式體系審核之后所實(shí)施的任何糾正措施。
審核持續(xù)時(shí)間
考慮到已在中心辦公室審核中所審核的體系，可以縮短生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核的持續(xù)時(shí)間。
BRC 審核報(bào)告
最終審核報(bào)告須適用于生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。
須在公司概況中說(shuō)明對(duì)中心辦公室的審核，比如：“已于 ……… 對(duì)位于 …………… 的中心辦公室開(kāi)展審核，以評(píng)估報(bào)告中所示的要求。”
主要人員可包括參與中心辦公室審核的主要員工的姓名。
生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告須涵蓋有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)和集中式體系如何符合本《標(biāo)準(zhǔn)》要求的信息。報(bào)告須指出由中心辦公室所管理的要求，而且說(shuō)明如何滿足該要求。