通用協(xié)議——基礎(chǔ)和高級水平
主要和次要不符合項
只有證明已永久性地或通過認(rèn)證機構(gòu)可接受的臨時解決方案解決主要和次要不符合項，方能授予證書。
對于所發(fā)現(xiàn)的每一個不符合項，工廠除采取及時必要的糾正措施外，還須審查不符合項的根本原因。工廠須查明根本原因并向認(rèn)證機構(gòu)提供糾正不符合項的行動計劃，包括時間安排。所提議的預(yù)防措施須包含在審核報告中。
不符合項的撤銷既可通過向認(rèn)證機構(gòu)提供客觀證據(jù)（如更新的規(guī)程、記錄、照片或所進行工作的發(fā)票）實現(xiàn)，也可通過讓認(rèn)證機構(gòu)進行進一步現(xiàn)場考察實現(xiàn)。
在高級水平審核期間所發(fā)現(xiàn)不符合項的數(shù)量和級別致使授予 D 級證書的情況下（基礎(chǔ)水平審核不進行評級），不符合項的撤銷須通過對工廠進一步考察的方式進行，以審查所采取的措施。如果要簽發(fā)證書，此項考察須在審核之后 28 天之內(nèi)進行。
僅限于初次審核允許最多 90 個日歷日提供證明糾正審核時發(fā)現(xiàn)的任何不符合項的客觀證據(jù)。工廠將維持未認(rèn)證的狀態(tài)，直至對實施的糾正措施進行檢驗之后，方可取得認(rèn)證。
對于重新認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的所有次要不符合項和主要不符合項，如果未能在審核后 28 個日歷日的提交期限內(nèi)提供令人滿意的證據(jù)，將不予授予認(rèn)證。
在兩種情況下，如果工廠無法在期限內(nèi)撤銷不符合項，則工廠需要接受進一步的全面審核，方能考慮是否予以認(rèn)證。在下一次工廠審核期間，還須檢查上次審核所發(fā)現(xiàn)的不符合項，以驗證是否有效地撤銷了不符合項及其根本原因。在糾正措施不奏效的情況下，須再次提出不符合項。
認(rèn)證機構(gòu)將在授予證書之前審查已完成糾正措施的客觀證據(jù)。
2.4 審核等級
認(rèn)證評級體系的目的在于向報告使用者指出工廠需持續(xù)遵守的承諾，而且將決定日后審核的頻率。認(rèn)證的等級取決于審核期間所發(fā)現(xiàn)的不符合項的數(shù)量和嚴(yán)重程度。不符合項將由認(rèn)證機構(gòu)管理層通過技術(shù)評審流程進行核準(zhǔn)。如果評審致使不符合項的數(shù)量和/或嚴(yán)重程度發(fā)生變化，工廠須接到相應(yīng)的通知。
基礎(chǔ)水平審核不進行評級，而是采用通過或不通過體系。
為取得認(rèn)證，工廠必須遵守所有相關(guān)條款，發(fā)現(xiàn)的所有不符合項應(yīng)根據(jù)第 2.3.2 條所述撤銷。表 1 表明導(dǎo)致無法通過認(rèn)證的不符合項的數(shù)量和等級。
2.5 審核報告
每次審核后，均須按商定的格式編制全面書面報告。報告須根據(jù)使用者的需要使用英語或其他語言書就。在報告用非英語語言書就的情況下，審核摘要部分須另行使用英語撰寫。
審核報告須根據(jù)本《標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，向公司及客戶或潛在客戶提供對公司的簡介和準(zhǔn)確的工廠績效摘要。
審核報告必須幫助讀者了解：
? 自上次審核以來所制定的產(chǎn)品安全控制措施及改進情況
? 所建立的“最佳實踐”體系、規(guī)程、設(shè)備或制作方法
? 不符合項、所采取的糾正措施和糾正根本原因的計劃（預(yù)防措施）。
報告須準(zhǔn)確反映審核員的審核結(jié)果。報告須在全面審核完成之后 42 個日歷日內(nèi)編制并派發(fā)給公司（如屬初次審核，則為 104 個日歷日）。
無論是否頒發(fā)證書，審核報告均須及時上傳至 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)名錄。審核報告的所有者可向名錄中的客戶或其他方分配對審核報告的訪問權(quán)限。
審核報告及相關(guān)文件，包括審核員備注，均須由認(rèn)證機構(gòu)妥善保存 5 年。
2.5.1 臨時報告
一些客戶可能要求在完成審查和認(rèn)證過程之前告知其審核的結(jié)果。在此類情況下，將在審核后 10 個日歷日內(nèi)出具一份說明審核水平和發(fā)現(xiàn)的不符合項的臨時報告，并將該報告上傳至 BRC 名錄。工廠可與其客戶共享該臨時報告。
2.6 認(rèn)證
評審審核報告及與所發(fā)現(xiàn)的不符合項相關(guān)的書面證據(jù)之后，所指定的獨立認(rèn)證經(jīng)理須做出認(rèn)證決定。如決定授予證書，這須由認(rèn)證機構(gòu)于審核之后 42 個日歷日內(nèi)簽發(fā)（如屬初次審核，則為 104 個日歷日）。證書須符合附錄 4 所示的格式。證書上所使用的徽標(biāo)（如 BRC 和資格鑒定機構(gòu)徽標(biāo)）須遵循它們各自的使用規(guī)則。
證書將詳細列出：
? 審核范圍以及任何已接受的范圍免除內(nèi)容
? 所選擇的審核方案（如通知審核）或證書是否是為范圍免除內(nèi)容的重新頒發(fā)證書
? 審核小組組長的六位審核員注冊號碼。
證書上所顯示的審核日期須為與授予證書相關(guān)的審核的日期，而與之后確認(rèn)糾正措施的赴廠檢查無關(guān)。
盡管證書是頒發(fā)給工廠的，但其依然是認(rèn)證機構(gòu)的財產(chǎn)，該機構(gòu)控制其所有權(quán)、使用和展示。
2.7 后續(xù)審核頻率與重新認(rèn)證
2.7.1 確定復(fù)審日期
后續(xù)審核時間表和審核方案的選擇將由工廠與認(rèn)證機構(gòu)協(xié)商確定。通知審核的頻率將為 12 個月一次。
后續(xù)審核的到期日期須按初次審核的日期進行計算，不按證書的頒發(fā)日期計算，與是否需要進一步赴廠驗證初次審核中所提出的糾正措施無關(guān)，而且不按證書的頒發(fā)日期計算。
后續(xù)通知審核須安排在下一次審核到期日之前的 28 天內(nèi)。這樣可確保在發(fā)現(xiàn)任何不符合項的情況下，有足夠的時間采 取糾正措施，而不會影響繼續(xù)認(rèn)證。
工廠有責(zé)任維護認(rèn)證。如審核推遲至預(yù)定到期日期之后，除非是理由充分的情況，否則在下次審核時須導(dǎo)致以主要不符合項論處。理由充分的情況須在審核報告中予以記錄。
2.7.2 證書到期——理由充分的情況
在某些情況下，由于認(rèn)證機構(gòu)無法開展審核，致使證書無法按照 12 個月的期限展期。這些不會以主要不符合項論處的理由充分
的情況（1.1.5 條款）可包括當(dāng)工廠：
? 處于某一特定國家或地區(qū)，當(dāng)?shù)卣唤ㄗh赴廠審核，而且當(dāng)?shù)匾矝]有合適的審核員
? 處于危及產(chǎn)品安全的法定隔離區(qū)
? 處于曾遭受自然或非自然災(zāi)害的區(qū)域，致使工廠無法生產(chǎn)或?qū)徍藛T無法赴廠審核
? 受天氣情況的影響，致使無法進入工廠或旅行受阻（如暴雪）
? 生產(chǎn)時令性產(chǎn)品，其生產(chǎn)因季節(jié)的延后而被推遲（如由于天氣或產(chǎn)品的可用性）。
出于合并審核、人手不夠或進行修建工作的原因而將審核日期延后到更“可接受”的日期不是錯過到期日期的可接受理由。僅僅因工廠未處于全面生產(chǎn)狀態(tài)不是推遲審核的正當(dāng)理由；然而，審核必須在生產(chǎn)產(chǎn)品期間進行。
如果證書由于這些例外情況而不能得到展期，客戶仍可決定在約定期限內(nèi)從該工廠采購產(chǎn)品，因為客戶仍可以通過諸如風(fēng)險評估和投訴記錄等其他方法證明其符合法規(guī)的要求，進而表明該工廠在安排下一次審核之前仍有能力繼續(xù)生產(chǎn)。
2.7.3 在到期日期前進行審核
展期審核的到期日期將于初次審核的 12 個月周期到來之前在 28 天時間窗口中發(fā)生。
在某些情況下，可以在到期日期到來之前進行審核，比如重新確定日期以便與其他方案合并審核，或者要包括在不同季節(jié)所生
產(chǎn)的產(chǎn)品。在審核日期提前的情況下，須遵守以下規(guī)則：
? 審核報告將詳細闡明審核提前的原因。
? 審核到期日期將“重設(shè)”為自此審核日期起之后 12 個月。
? 所頒發(fā)證書的失效日期應(yīng)為自“新”審核日期起之后 12 個月 + 42 天。
? 證書的有效期在任何情況下不得超過 12 個月。
2.7.4 季節(jié)性生產(chǎn)工廠
有關(guān)“季節(jié)性生產(chǎn)工廠”的定義，請參見詞匯表。
一年 12 個月開工的工廠可能在加工不同季節(jié)的產(chǎn)品，但不會被劃分為季節(jié)性生產(chǎn)工廠，因為它整年都在運營。如果特定的時令性產(chǎn)品包含在這一范圍內(nèi)，那么可能存在一年赴廠審核一年一次以上的情況。
對于真正的季節(jié)性生產(chǎn)工廠，可能存在審核的頻率會在 12 個月以上的情況?，F(xiàn)場審核日期可能受由關(guān)鍵節(jié)慶活動推動的季節(jié)性需求影響。這類情況下證書的失效日期將受實際審核日期的控制，而非初次審核日期的周期日期。審核報告中應(yīng)闡明相應(yīng)的理由。