7.3.13 供提交和審查的文檔和記錄
下表列出了審計(jì)小組必須在 EICC 審計(jì)期間審查的記錄和文檔。請(qǐng)注意，這些是最基本的
清單，并且未包括可能要求的所有文檔。在現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)中和之前，審計(jì)小組可能要求其他
有關(guān)文檔和記錄供審查。
應(yīng)在計(jì)劃審計(jì)時(shí)將表 I 7.3.2 中的項(xiàng)目發(fā)送至審計(jì)小組。
第二個(gè)表列出了 7.2.13 中的文檔和記錄，應(yīng)在審計(jì)師到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)向其提供。
應(yīng)向現(xiàn)場(chǎng)的審計(jì)師（ 審計(jì)開(kāi)始時(shí) ）提供的基本文檔和記錄
審計(jì)部分 規(guī)定
一般信息 一般工廠信息
工廠布局和草圖
工廠內(nèi)流程和建筑的描述
過(guò)去 12 個(gè)月工廠設(shè)施的變化
概述過(guò)去 12 個(gè)月的生產(chǎn)/服務(wù)、產(chǎn)量、新設(shè)備、新許可
向工人傳達(dá) EICC 的規(guī)定
就 EICC 符合性與供應(yīng)商溝通
與供應(yīng)商簽署的合同中對(duì) EICC 符合性的規(guī)定
供應(yīng)商實(shí)施 EICC 準(zhǔn)則要求的證明
審計(jì)部分 勞工規(guī)定
A1 自由選擇就業(yè)
與勞工代理、勞工中介、勞工服務(wù)提供商簽署的合同，....
工人（勞工）合同的示例
永久員工
領(lǐng)薪員工
按小時(shí)支付的員工
臨時(shí)員工/工人
季節(jié)性（如有）工人
未成年員工
學(xué)徒工
職業(yè)員工（如有）
雇傭記錄，包括年齡證明、身份和政府頒發(fā)的工人許可
招聘/雇傭的流程/程序
員工借貸計(jì)劃的文檔
A2 避免使用童工
有關(guān)未成年工人保護(hù)和有關(guān)工時(shí)/輪班的政策
最低雇傭年齡政策
獲得和驗(yàn)證年齡文檔證明的程序
培訓(xùn)和學(xué)徒工計(jì)劃的記錄
入學(xué)記錄及公司為學(xué)費(fèi)或書(shū)本支付的任何費(fèi)用
未成年工人保護(hù)程序
A3 工作時(shí)間
政府機(jī)構(gòu)頒發(fā)的非傳統(tǒng)工作時(shí)間許可或加班豁免
向工人提供的信息，描述有關(guān)工作時(shí)間和加班的法律規(guī)定
工作時(shí)間政策
分配和控制加班時(shí)間的流程
工作時(shí)間登記流程/程序（打卡....）
工人時(shí)間卡或時(shí)間表（最近 12 個(gè)月）
員工已同意加班的證據(jù)（例如，簽字聲明）
傳達(dá)加班的證據(jù)
A4 工資和福利
向工人提供的信息，描述薪水、扣減、計(jì)算和福利
處罰性的薪水扣減和獎(jiǎng)金的慣例
津貼清單，例如，食物、住宿和程序
計(jì)件工資的確定和計(jì)算程序
工人的貢獻(xiàn)清單和程序
當(dāng)?shù)刈畹凸べY的定義
工人最近 12 個(gè)月的工資記錄和工資條，顯示了所有扣減、貢獻(xiàn)、收入和匯款
為工人購(gòu)買(mǎi)所有適用保險(xiǎn)的證據(jù)
為員工提供母親產(chǎn)假和父親假的政策證據(jù)
A5 人道待遇
有關(guān)可接受工人慣例和處罰措施的工廠規(guī)則和條例
處罰流程/程序
有關(guān)工人申訴、處罰調(diào)查和采?。ê蛡鬟_(dá)）的行動(dòng)的記錄
A6 無(wú)歧視
雇傭前、入職前的醫(yī)療檢查要求
醫(yī)療保密程序和慣例
有關(guān)工人分布（類(lèi)型（合同/臨時(shí)/永久）、性別、職能、民族（籍貫）、年齡，...）的信息
當(dāng)前的工作廣告和資格
職能和職位的描述
A7 結(jié)社自由
向工人提供的信息，描述有關(guān)結(jié)社自由和工會(huì)的當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)
過(guò)去 12 個(gè)月有關(guān)申述機(jī)制和統(tǒng)計(jì)的政策和程序、采?。跋蚬と藗鬟_(dá)）的行動(dòng)
工人會(huì)議及/或工會(huì)管理會(huì)議的會(huì)議記錄
為了聽(tīng)取工人的問(wèn)題并采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q方案而與工人建立的定期溝通和反饋渠道的證據(jù)
有關(guān)工人投訴和采取（和傳達(dá)）的行動(dòng)的記錄