10.4.1 APM管理的 CAP 流程的步驟和時(shí)間
下面的步驟、時(shí)間表和流程適用于 APM 管理的 CAP 流程或在出現(xiàn)需優(yōu)先處理的發(fā)現(xiàn)時(shí)
適用，無(wú)論 APM 是否管理 CAP 流程。
10.4.1.1 優(yōu)先不符事項(xiàng)
如果在 QA 過(guò)程中發(fā)現(xiàn)屬于需優(yōu)先處理的發(fā)現(xiàn)，APM 將承擔(dān)審計(jì)小組的職責(zé)，并聯(lián)系受
審計(jì)方，使其立即消除威脅，并繼續(xù)按時(shí)間表進(jìn)行。
| 時(shí)間 | 行動(dòng) | 責(zé)任方 |
| 0小時(shí) | ? 在現(xiàn)場(chǎng) VA 中識(shí)別出不符事項(xiàng)并將其傳達(dá)給受審計(jì)方管理層
? 受審計(jì)方立即消除威脅（導(dǎo)致優(yōu)先不符事項(xiàng)的原因 - 例如，在存在童工時(shí)使兒童離開(kāi)工作現(xiàn)場(chǎng)）
| 審計(jì)小組
受審核方 |
</=1 小時(shí)
| ? 主任審計(jì)師向 APM 報(bào)警，并掌握結(jié)論和數(shù)據(jù)點(diǎn)
| 主任審核師 |
| <12小時(shí) | ? 主任審計(jì)師和 APM 向授權(quán)的接收方管理層報(bào)告問(wèn)題
| APM |
| </=24小時(shí) | ? 授權(quán)接收方聯(lián)系受審計(jì)方討論情況和狀態(tài)
| 授權(quán)接收方 |
| </=48小時(shí) | ? 確定優(yōu)先不符事項(xiàng)行動(dòng)（確定遏制方式，受審計(jì)方采取臨時(shí)措施確保優(yōu)先不符事項(xiàng)不會(huì)再次發(fā)生） ? 向授權(quán)接收方/APM 傳達(dá)遏制行動(dòng)和實(shí)施證明
| 受審計(jì)方
受審計(jì)方 |
| 7天* | ? 向 APM 提交有關(guān)優(yōu)先不符事項(xiàng)的完整 CAP 供其查看 ? 就優(yōu)先不符事項(xiàng)的 CAP 給出反饋 ? 根據(jù)需要調(diào)整優(yōu)先不符事項(xiàng)的 CAP
| 受審計(jì)方
APM 受審計(jì)方 |
| 10天* | ? 批準(zhǔn)優(yōu)先不符事項(xiàng)的 CAP 實(shí)施 ? 向授權(quán)接收方傳達(dá)優(yōu)先不符事項(xiàng)的 CAP
| 受審計(jì)方 受審計(jì)方/APM
|
| 17天** | ? 向 APM 提交優(yōu)先不符事項(xiàng)的 CAP 實(shí)施進(jìn) 度的證據(jù) ? 對(duì)優(yōu)先不符事項(xiàng)的 CAP 實(shí)施進(jìn)度進(jìn)行審查 ? 向授權(quán)接收方傳達(dá)優(yōu)先不符事項(xiàng)的 CAP 實(shí)施狀態(tài)
| 受審計(jì)方
APM
受審計(jì)方/APM |
| 24天*** | ? 向 APM 提交優(yōu)先不符事項(xiàng)的 CAP 實(shí)施進(jìn)度的證據(jù) ? 對(duì)優(yōu)先不符事項(xiàng)的 CAP 實(shí)施進(jìn)度進(jìn)行審查 ? 向授權(quán)接收方傳達(dá)優(yōu)先不符事項(xiàng)的 CAP 實(shí)施狀態(tài)
| 受審計(jì)方
APM
受審計(jì)方/APM
|
| 30天*** | ? APM 計(jì)劃需優(yōu)先處理的最終審計(jì) ? 對(duì)優(yōu)先不符事項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證最終審計(jì) ? 注意：如果有充分/合法證據(jù)顯示需要更多時(shí)間， 受審計(jì)方必須向 APM 提供詳細(xì)信息供其考慮
| APM 審計(jì)小組 受審計(jì)方
|
*需優(yōu)先處理的工作時(shí)間不符事項(xiàng)（工作時(shí)間不足 84 小時(shí)/周及/或社會(huì)保障）除外（時(shí)
間表=上述時(shí)間表加 1 周）
**除外情況：
? 需優(yōu)先處理的工作時(shí)間的不符事項(xiàng)（工作時(shí)間> 84 小時(shí)/周 = 10 周）
? 需優(yōu)先處理的工作時(shí)間不符事項(xiàng)（工作時(shí)間不足 84 小時(shí)/周及/或社會(huì)保障）= 90 天
*** 除外情況：
? 需優(yōu)先處理的工作時(shí)間不符事項(xiàng)（工作時(shí)間> 84 小時(shí)/周 = 90 天）
? 需優(yōu)先處理的工作時(shí)間不符事項(xiàng)（工作時(shí)間不足 84 小時(shí)/周及/或社會(huì)保障 = 180 天）