7.3.13 供提交和審查的文檔和記錄
EICC部分 健康與安全條款
B1 職業(yè)安全
? 安全程序（例如，鎖定/加標(biāo)、密封空間、高溫工作許可）
? 操作機(jī)器（叉車等）的許可/認(rèn)證
? 個(gè)人防護(hù)設(shè)備計(jì)劃和不同任務(wù)所需的 PPE 清單
? 聽力和呼吸保護(hù)計(jì)劃
B2 應(yīng)急準(zhǔn)備
? 防火計(jì)劃、防火維護(hù)記錄、消防系統(tǒng)和火警系統(tǒng)
? 消防/疏散演習(xí)記錄
? 化學(xué)品溢漏響應(yīng)演習(xí)記錄
? 應(yīng)急、業(yè)務(wù)持續(xù)性和恢復(fù)計(jì)劃
? 應(yīng)急團(tuán)隊(duì) (ERT) 組織
B3 工傷和職業(yè)病
? 事故/職業(yè)病的調(diào)查和跟進(jìn)報(bào)告
? 當(dāng)年傷害/疾病的日志簿
? “僥幸避免”日志、分析和跟進(jìn)
? 曠工登記
B4 工業(yè)衛(wèi)生
? 工業(yè)衛(wèi)生監(jiān)控結(jié)果（噪音、化學(xué)和物理制劑）
? 對(duì)從事危險(xiǎn)作業(yè)的工人進(jìn)行醫(yī)療監(jiān)控的結(jié)果
? 向從事危險(xiǎn)作業(yè)的工人傳達(dá)工業(yè)衛(wèi)生數(shù)據(jù)的記錄
B5 重體力工作
? 對(duì)重體力工作者的評(píng)估記錄
? 為了降低工人的體力壓力而對(duì)工作區(qū)域或安裝的設(shè)備進(jìn)行修改的記錄
? 針對(duì)頻繁重復(fù)的操作而實(shí)施的人體工程學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/手動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B6 機(jī)器安全防護(hù)
? 預(yù)防性維護(hù)記錄
? 機(jī)器安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄
? 對(duì)手動(dòng)操作、從事重復(fù)性任務(wù)和困難姿勢(shì)等的工人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程和程序。
B7 公共衛(wèi)生、食品和住宿
? 食堂操作許可和食品操作員健康檢查記錄在宿舍進(jìn)行疏散演習(xí)的記錄
B8 健康與安全溝通
? H&S 培訓(xùn)需求分析
? H&S 培訓(xùn)計(jì)劃，附帶材料和培訓(xùn)記錄
? 危險(xiǎn)傳達(dá)程序
審計(jì)部分 環(huán)境規(guī)定
C1 環(huán)境許可證和報(bào)告
? 工廠操作許可及檢查或傳喚的記錄的副本
? 政府機(jī)構(gòu)針對(duì)許可要求頒發(fā)的官方免除命令
? 環(huán)境許可要求的監(jiān)控、檢查和維護(hù)記錄
? 最近 2 年的環(huán)境發(fā)布登記（降水量、空氣、廢物）
? 污染的預(yù)防和減少計(jì)劃和結(jié)果
? GHG 計(jì)劃和結(jié)果
? 水保護(hù)計(jì)劃
C2 防止污染和節(jié)約資源
? 對(duì)環(huán)境方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)估
? 重大環(huán)境影響的基線
? 監(jiān)控資源的使用和廢物生成的體系
C3 有害物質(zhì)
? 化學(xué)品和其他危險(xiǎn)材料的庫存
? 遺漏控制計(jì)劃和程序
? 針對(duì)所有現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)材料的 MSDS
? 危險(xiǎn)物質(zhì)許可/登記
? 儲(chǔ)罐完整性的檢查和測(cè)試報(bào)告
? 廢物供應(yīng)商審計(jì)報(bào)告
C4 廢水和固體廢物
? 在現(xiàn)場(chǎng)生成的固體廢物（危險(xiǎn)和非危險(xiǎn)）的清單
? 裝運(yùn)備注/處理記錄（艙單、收據(jù)、發(fā)票）
? 廢物供應(yīng)商許可
? 廢物許可或登記及監(jiān)控/檢查報(bào)告
? 廢水處理廠的維護(hù)記錄和完工圖
? 對(duì)供水或地下水監(jiān)控井進(jìn)行水質(zhì)量分析
C5 空氣排放物
? 空氣監(jiān)控報(bào)告
? 提交至監(jiān)管機(jī)構(gòu)的空氣排放許可和報(bào)告
? 降低空氣污染設(shè)備的維護(hù)記錄
? 環(huán)境噪音監(jiān)控報(bào)告
C6 產(chǎn)品成分限制
? 采購和制造規(guī)格，描述工廠如何符合法律和客戶對(duì)產(chǎn)品成分的限制
? 向供應(yīng)商傳達(dá) RoHS、REACH、WEEE 和其他客戶產(chǎn)品成分限制的記錄
? 分析測(cè)試結(jié)果
C7 暴雨水管理
? 工廠地圖，包括暴雨水排水管道區(qū)域；附近水域的位置；暴雨水的采集和輸送系統(tǒng)的位置；
簡(jiǎn)述工廠的不透水區(qū)域；存在淋雨風(fēng)險(xiǎn)的材料存儲(chǔ)位置；
? 暴雨水排放的監(jiān)控結(jié)果
C8 能源消耗和溫室氣體排放
? 下列溫室氣體排放的年度消耗/使用（按類型）
審計(jì)部分 道德條款
D1 商業(yè)誠信
? 商業(yè)行為指引/道德準(zhǔn)則
? 員工道德準(zhǔn)則的傳達(dá)或培訓(xùn)流程
? 公司捐獻(xiàn)和贊助的政策
? 道德、反腐敗和賄賂的政策
? 違反道德的調(diào)查程序
? 業(yè)務(wù)登記
D2 不正當(dāng)利益
? 有關(guān)政策，確保來自供應(yīng)商和客戶的禮品或向供應(yīng)商和客戶提供的
禮品在費(fèi)用、頻率和好客程度、支出或承諾上不過分
? 管理層、主管和工人的培訓(xùn)資料和培訓(xùn)記錄
? 制定了有效的程序，針對(duì)工人或代理涉嫌提供或收受金錢或禮品以
及各種形式的行賄、受賄
? 制定和采用調(diào)查程序和后續(xù)制裁
? 處罰程序/政策
? 處罰記錄
D3 信息披露
? 非披露協(xié)議模板/表格
? 與供應(yīng)商和客戶的非披露協(xié)議
? 與服務(wù)供應(yīng)商的非披露協(xié)議
D4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)
? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審查和保護(hù)政策
D5 公平交易、廣告和競(jìng)爭(zhēng)
? 由財(cái)務(wù)審計(jì)公司獨(dú)立審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告
? 公平交易/反勾結(jié)政策
? 廣告政策/溝通政策
? 廣告/工作廣告
D6 身份保護(hù)和杜絕打擊報(bào)復(fù)
? 就如何秘密舉報(bào)商業(yè)道德問題向工人和外部利益相關(guān)者提供的信息
? 有關(guān)舉報(bào)的政策/流程
? 針對(duì)舉報(bào)的秘密調(diào)查和后續(xù)行動(dòng)的程序
? 針對(duì)過去 12 個(gè)月的舉報(bào)的統(tǒng)計(jì)
? 向工人/員工清晰傳達(dá)杜絕打擊報(bào)復(fù)的政策。
? 對(duì)所有涉嫌打擊報(bào)復(fù)的指控進(jìn)行調(diào)查的程序
? 有關(guān)杜絕打擊報(bào)復(fù)的培訓(xùn)資料和培訓(xùn)記錄/年度進(jìn)修培訓(xùn)
D7 隱私
? 有關(guān)隱私保護(hù)的正式政策和計(jì)劃：
? 有關(guān)隱私保護(hù)的培訓(xùn)材料和培訓(xùn)記錄
D8 負(fù)責(zé)任的礦物采購
? 負(fù)責(zé)任的礦物采購政策/程序
? 礦物采購的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不包括 3TG 或（如果是冶煉廠/精煉廠場(chǎng)地采購）無沖突
? 有關(guān)信息收集的行動(dòng)計(jì)劃/行動(dòng)以確保負(fù)責(zé)的礦物采購