7.3.13 供提交和審查的文檔和記錄（續(xù)）
審計(jì)部分
管理體系規(guī)定
（注意：工廠管理體系描述/手冊(cè)的副本可以解決大量信息請(qǐng)求，如下）
E0 管理體系認(rèn)證
? 管理體系認(rèn)證（例如，SA8000、ISO 14001、OHSAS 18001，…。）
E1 公司/ 工廠的政策或承諾聲明
? 勞工、雇傭、道德、健康與安全和環(huán)境的政策
? 企業(yè)社會(huì)責(zé)任政策
? 有關(guān)公司/工廠的商業(yè)道德或商業(yè)行為準(zhǔn)則的政策或手冊(cè)
E2 勞工和道德的管理 問責(zé)
? 組織圖
? 管理體系代表及負(fù)責(zé)人力資源、道德、勞工、健康與安全及環(huán)境的經(jīng)理的角色和責(zé)任
? 管理體系審查的記錄
E3 跟蹤和監(jiān)控有關(guān)社會(huì)和環(huán)境責(zé)任 (SER) 的法規(guī)和客戶要求
? 客戶要求（例如，EICC）的副本
? 跟蹤體系以監(jiān)控有關(guān)設(shè)備和環(huán)境責(zé)任 (SER)的法規(guī)及執(zhí)行或分發(fā)日志。
? 適用法律的副本
E4 SER 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理
? 識(shí)別和評(píng)估 SER 風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)其排名的程序
? 列出工廠存在的已識(shí)別 SER 風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審查記錄
? 為最高已識(shí)別 SER 風(fēng)險(xiǎn)制定的行動(dòng)計(jì)劃
E5 SER 執(zhí)行目標(biāo)、實(shí)施計(jì)劃和措 施
? 當(dāng)年的階段性執(zhí)行目標(biāo)和總目標(biāo)，包括定期審查目標(biāo)的實(shí)施情況及是否實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的狀態(tài)
? 當(dāng)前的改進(jìn)計(jì)劃和進(jìn)展情況
E6 SER 培訓(xùn)計(jì)劃
? 描述提供的 SER 培訓(xùn)
? SER 培訓(xùn)記錄，...
E7 SER 傳達(dá)計(jì)劃
? 工廠 SER 規(guī)則（例如，員工手冊(cè)）
? 向工人、供應(yīng)商和客戶傳達(dá)公司 SER 的執(zhí)行和期望值的流程
? 向工人和經(jīng)理傳達(dá)的公告欄、新聞稿、內(nèi)網(wǎng)站點(diǎn)
E8 工人的反饋和參與
? 工人調(diào)查/投訴表
? 對(duì)工人參與計(jì)劃制定和實(shí)施的正式方式（例如，委員會(huì)、負(fù)責(zé)小組，....）進(jìn)行了描述
? 管理層提供的工人調(diào)查、投訴和反饋
E9 SER 的審計(jì)和評(píng)估
? 處罰流程和程序
? 在最近 24 個(gè)月執(zhí)行的 SER 審計(jì)的副本
E10 SER 糾正行動(dòng)流程
? 糾正行動(dòng)管理流程
? 在最近 24 個(gè)月執(zhí)行的 SER 審計(jì)糾正行動(dòng)計(jì)劃的副本及這些糾正行動(dòng)計(jì)劃的當(dāng)前狀態(tài)
? 不符事項(xiàng)跟蹤、結(jié)束、狀態(tài)和管理層審查的記錄
? 守法記錄，針對(duì)因違反勞工/道德法規(guī)而導(dǎo)致的傳喚、處罰
? 守法記錄，針對(duì)過去 3 年收到的 EHS 傳喚或處罰
E11 SER 文檔和記錄
記錄保留政策和程序
E12 供應(yīng)商責(zé)任
? 主要供應(yīng)商識(shí)別的分析
? 主要供應(yīng)商/勞工代理計(jì)劃
? 現(xiàn)場(chǎng)主要供應(yīng)商準(zhǔn)則符合性驗(yàn)證報(bào)告
? 糾正行動(dòng)計(jì)劃，針對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)主要供應(yīng)商驗(yàn)證報(bào)告中識(shí)別的改進(jìn)領(lǐng)域
首字母縮略詞
1. 3TG 鉭、錫、鎢和黃金
2. AMA 由受審計(jì)方管理的審計(jì)
3. APM 審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)理
4. CAP 糾正行動(dòng)計(jì)劃
5. CFC 氯氟烴
6. CMA 由客戶管理的審計(jì)
7. CPD 持續(xù)專業(yè)發(fā)展
8. CR 公司責(zé)任
9. CR MS 公司責(zé)任管理體系
10. EHS 環(huán)境/健康/安全
11. EICC 電子行業(yè)公民聯(lián)盟
12. GHG 溫室氣體
13. ICT 信息和通信技術(shù)
14. IT 信息技術(shù)
15. IRCA 注冊(cè)審計(jì)師國(guó)際注冊(cè)機(jī)構(gòu)
16. kWh 千瓦時(shí)
17. LE 勞工/道德
18. PDCA 計(jì)劃－執(zhí)行－檢查－行動(dòng)
19. QA 質(zhì)量保證
20. RAB-QSA 注冊(cè)員鑒定委員會(huì)－澳大拉西亞質(zhì)量協(xié)會(huì)
21. RCA 根本原因分析
22. REACH 化學(xué)品的注冊(cè)、評(píng)估、授權(quán)和限制
23. RoHS 危險(xiǎn)物質(zhì)的限制
24. WEEE 電氣和電子設(shè)備廢棄物指令
25. SAQ 自我評(píng)估問卷
26. SF6 六氟化硫
27. SWPPP 暴雨水污染預(yù)防計(jì)劃
28. VAP 驗(yàn)證審計(jì)流程
29. VAR 驗(yàn)證審計(jì)報(bào)告