C4) 廢水和固體廢物
參與者應(yīng)采用系統(tǒng)方法識(shí)別、管理、減少、負(fù)責(zé)任地處置或回收固體廢物（非有害 廢物）。 經(jīng)營(yíng)、
工業(yè)流程和衛(wèi)生設(shè)施所產(chǎn)生的廢水和固體廢物，在排放或處置之前應(yīng)按照要求加以分類(lèi)、監(jiān)測(cè)、控
制和處理。 此外，應(yīng)采取措施減少?gòu)U水的產(chǎn)生。參與者應(yīng)對(duì)其廢水處理系統(tǒng)的運(yùn)行狀況進(jìn)行常規(guī)監(jiān)
控。
C4.1 根據(jù)相關(guān)法律要求對(duì)固體廢物進(jìn)行識(shí)別、管理、盡量減少、負(fù)責(zé)任地處置或回收
最低要求：
? 場(chǎng)所觀察：
o 在工廠(chǎng)內(nèi)對(duì)廢物進(jìn)行充分的識(shí)別、分類(lèi)、處理、儲(chǔ)存和運(yùn)輸，例如：隔離、二級(jí)
圍阻、通風(fēng)、消防、妥善儲(chǔ)存物資、危險(xiǎn)標(biāo)志和信息（標(biāo)簽和 MSDS）、限制進(jìn)
入等
o 工廠(chǎng)內(nèi)可以看到再使用與回收計(jì)劃。
? 文件檢查：
o 受審計(jì)方應(yīng)采用系統(tǒng)盡量減少、負(fù)責(zé)任地處置或回收非危險(xiǎn)廢物。
o 工廠(chǎng)已經(jīng)制定回收政策或計(jì)劃，已經(jīng)識(shí)別其可回收的物資（前提是存在當(dāng)?shù)鼗厥?/p>
計(jì)劃和能夠提供回收服務(wù)的廢物搬運(yùn)公司），而且正在跟蹤回收物資和廢物處理
運(yùn)貨單。計(jì)劃包含：
? 以減少/再使用為目標(biāo)
? 跟蹤進(jìn)展情況
? 工廠(chǎng)未正在實(shí)施以實(shí)現(xiàn)減少?gòu)U物和回收為目標(biāo)時(shí)的糾正性行動(dòng)
o 在儲(chǔ)存點(diǎn)提供用工人能夠理解的語(yǔ)言編寫(xiě)的廢物信息（標(biāo)簽和 MSDS）。
o 保存廢物及其儲(chǔ)存點(diǎn)的檢查記錄并且記錄完整。如果注意到任何有待改
進(jìn)的地方，則制定、監(jiān)控并完成糾正性行動(dòng)計(jì)劃。如果糾正性行動(dòng)計(jì)劃未正在實(shí)
施，則應(yīng)采取行動(dòng)以便在指定到期日前完成該計(jì)劃。
o 在過(guò)去 3 年或當(dāng)?shù)胤梢笠?guī)定的期限，存檔備查的廢物存貨、運(yùn)貨單和裝運(yùn)文
件等副本。
o 已制定流程確保定期檢查許可證且是最新的許可證。
o 有文件證明受審計(jì)方僅使用經(jīng)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)和/或許可的從事廢物運(yùn)輸與處
置業(yè)務(wù)的供應(yīng)商。所有的廢物供應(yīng)商許可證/批準(zhǔn)文書(shū)的副本都存檔備查。
? 管理層面訪(fǎng)：
o 管理層可陳述：
? 現(xiàn)場(chǎng)儲(chǔ)存了哪些類(lèi)型的廢物；
? 儲(chǔ)存廢物的法定要求是什么；
? 有哪些程序用于管理并最大程度地減少有害物質(zhì)使用的風(fēng)險(xiǎn)；
? 使用哪幾家經(jīng)批準(zhǔn)的廢物運(yùn)輸公司和供應(yīng)商以及如何保存運(yùn)貨單；以及
? 廢物減少和回收計(jì)劃的基本情況，包括已開(kāi)展了哪些活動(dòng)以最大化地減
少固體廢物。
? 工人面訪(fǎng)：
o 工作中接觸廢物或負(fù)責(zé)廢物儲(chǔ)存的工人可以：
? 描述適用于他們特定職能的廢物程序
? 他們?nèi)绾瘟私庾袷叵嚓P(guān)法規(guī)的方法。
評(píng)級(jí)：
? 優(yōu)先：廢物的管理或處理方式可能對(duì)工廠(chǎng)、生命或肢體造成迫在眉睫的風(fēng)險(xiǎn)，或者可能
對(duì)社區(qū)產(chǎn)生嚴(yán)重影響
? 重大：
o 以系統(tǒng)、適當(dāng)且合法的方式管理并處置廢物，但 2 個(gè)或以上的最低要求未能實(shí)
現(xiàn)。
o 未在（可能存在回收活動(dòng)的地區(qū)的）工廠(chǎng)發(fā)現(xiàn)任何廢物減少或回收計(jì)劃。
? 輕微：
o 以系統(tǒng)、適當(dāng)且合法的方式管理并處置廢物，但文件記錄不完整。
o 工廠(chǎng)在廢物回收或回收目標(biāo)方面未取得進(jìn)展（或尚未設(shè)定此類(lèi)目標(biāo)）。
? 不適用：現(xiàn)場(chǎng)不產(chǎn)生或不儲(chǔ)存固體廢物。
遠(yuǎn)程核查：是
C4.2 污水排放（工業(yè)/ 工藝廢水和污水）受到管理以防止發(fā)生水污染，符合受監(jiān)管成分的排放限值，
而且廢水處理系統(tǒng)的性能受到常規(guī)監(jiān)控
最低要求：
廢水包括工業(yè)廢水和生活廢水。關(guān)于暴雨水，詳見(jiàn) C6。
? 場(chǎng)所觀察：
o 根據(jù)當(dāng)?shù)胤珊驮S可證要求在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)工業(yè)廢水和/或生活污水進(jìn)行處理。
o 廢水排入市政污水處理系統(tǒng)或地表水（如果當(dāng)?shù)胤珊头ㄒ?guī)允許）。
o 儲(chǔ)水池、管道和貯存罐等設(shè)備與正被儲(chǔ)存和運(yùn)輸?shù)膹U舊材料相配。
o 廢水處理系統(tǒng)正在運(yùn)行之中，目測(cè)檢查發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)有效運(yùn)行狀態(tài)。
? 文件檢查：
o 未處理的廢水不得排放到周?chē)h(huán)境中（相關(guān)法律法規(guī)允許的除外）
o 根據(jù)當(dāng)?shù)胤芍贫ǔ晌牡膹U水儲(chǔ)存、處理和排放程序，這些程序內(nèi)容充分而且是
最新版本。
o 所有工藝廢水流都得到識(shí)別和歸類(lèi)
o 保存一個(gè)工藝廢水流清單。該清單應(yīng)當(dāng)：
? 包括每一道工藝廢水流的成分
? 每一道工藝廢水流的流量
? 應(yīng)在發(fā)生可能影響工藝廢水的任何變化后做出修改
? 應(yīng)每年核查一次
o 已安裝和維護(hù)適當(dāng)?shù)墓に噺U水處理系統(tǒng)，該系統(tǒng)能夠最大程度地使每個(gè)工廠(chǎng)的污
染減少到相關(guān)法律和法規(guī)規(guī)定的水平，應(yīng)當(dāng)包括：
? 一個(gè)常規(guī)預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃
? 系統(tǒng)效率監(jiān)控計(jì)劃
? 一個(gè)旨在評(píng)估現(xiàn)有工藝廢水收集系統(tǒng)是否完整的計(jì)劃已經(jīng)制定，以便：
? 對(duì)工藝廢水系統(tǒng)進(jìn)行定期測(cè)試
? 立即糾正已發(fā)現(xiàn)的任何缺陷
? 有與計(jì)劃有關(guān)的充足的文件記錄和跟蹤記錄
o 如果工藝廢水處理系統(tǒng)超負(fù)荷運(yùn)作或者發(fā)生故障，則采取應(yīng)急響應(yīng)行動(dòng)。
o 可獲得表明符合法律和許可證要求的測(cè)試結(jié)果。
? 這些結(jié)果應(yīng)是最近 2 年內(nèi)的。
? 可獲得過(guò)去 5 年的監(jiān)測(cè)與報(bào)告記錄供檢查，這些記錄符合法定要求并且
內(nèi)容完整。
? 如果過(guò)去已注意到不符事項(xiàng)，則指出根本原因及為應(yīng)對(duì)不符事項(xiàng)而采取
的糾正性行動(dòng)。
o 受審計(jì)方應(yīng)確定由工廠(chǎng)特定的某一個(gè)人或多個(gè)人負(fù)責(zé)工藝廢水排放處理各方面的
工作，包括維護(hù)和檢查 WWTP、工藝廢水排放監(jiān)控和對(duì)緊急情況做出響應(yīng)。
? 可以提供對(duì)負(fù)責(zé)廢水處理系統(tǒng)操作和維護(hù)的工人進(jìn)行培訓(xùn)的培訓(xùn)資料和
培訓(xùn)記錄，且充足、最新。
o 受審計(jì)方應(yīng)當(dāng)制定廢水減少計(jì)劃和最大程度地減少產(chǎn)生廢水的戰(zhàn)略。計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包
含：
? 以減少/再使用為目標(biāo)，
? 跟蹤進(jìn)展情況
? 未步入正規(guī)時(shí)可實(shí)施的旨在實(shí)現(xiàn)減少?gòu)U物目標(biāo)的糾正性行動(dòng)。
? 管理層面訪(fǎng)：
o 管理層可陳述：
? 現(xiàn)場(chǎng)有哪些廢水源
? 怎樣處理、處置這些廢水
? 有什么計(jì)劃來(lái)監(jiān)控合規(guī)性
? 如何對(duì)參與廢水處理的工人開(kāi)展培訓(xùn)
? 廢水減少計(jì)劃的基本情況，包括為最大程度減少?gòu)U水產(chǎn)生和/或最大程度
減少總體水耗實(shí)施了哪些活動(dòng)。
? 工人面訪(fǎng)：
o 負(fù)責(zé)廢水處理系統(tǒng)操作和維護(hù)的工人可陳述：
? 他們?cè)鯓咏邮芘嘤?xùn)及何時(shí)接受的培訓(xùn)
? 培訓(xùn)內(nèi)容
評(píng)級(jí)：
? 優(yōu)先：廢水未經(jīng)處理即排放，給更大范圍社區(qū)的健康與安全造成迫在眉睫的風(fēng)險(xiǎn)
? 重大：
o 廢水未經(jīng)處理，或者不符合法定的排放要求。
o 負(fù)責(zé)廢水處理系統(tǒng)操作和維護(hù)的工人未經(jīng)過(guò)培訓(xùn)。
o 未定期開(kāi)展監(jiān)控。
? 輕微：
o 廢水符合法定要求，但未定期進(jìn)行檢測(cè)
o 未制定最大程度減少?gòu)U水產(chǎn)生的計(jì)劃
? 不適用：現(xiàn)場(chǎng)不產(chǎn)生或不儲(chǔ)存廢水。
遠(yuǎn)程核查：是