供應鏈安全（C-TPAT）補充指導原則
本 Sears Holdings海關-貿易伙伴反恐審核表將并入全球供應商審核中，而所有的問題點都是為了評估工廠（指出貨至美國的 Sears, Kmart或 Lands’
End的工廠）安全保障措施是否有效，以降低財產損失，財產失竊以及違禁品走私方面的風險，來確保全球供應鏈不被潛在恐怖主義所利用以進行恐怖
活動。以下粗黑體字問題部分適合于一些特定高風險評級國家的工廠。
1.常規(guī)安全
工廠是否設定文件化的安全方針和計劃？
工廠是否成立安全部門并且任命安全負責人？
工廠是否制定文件化的人員招聘作業(yè)規(guī)范，且是否定期評審招聘規(guī)范有效地執(zhí)行？
工廠是否對倉庫，船務和保安人員進行入職前個人安全資料調查及定期的員工背景調查?
工廠是否對應聘者的身份證明文件進行檢查確認？
工廠是否建立程序對人員安全進行定期的內部突擊稽查，以確保人員安全程序有效執(zhí)行？
工廠建筑物實體是否使用牢固的物料建造，以防止未經授權人員進入？
工廠是否安排專職安全人員以阻止未經授權人員進入廠區(qū)？
廠區(qū)內外所有門窗，出口和欄桿是否安裝足夠鎖具，并且制定有效的門禁安全管
理規(guī)范，以保證在緊急情況下，員工能安全撤離？
工廠是否能有效地控制未經批準人員不得進入倉庫內的原材料區(qū)和成品區(qū)？
廠區(qū)內外，包括停車場，是否配備充足的燈光照明？
私家車輛是否受控而不能隨意進入裝柜區(qū)和出貨區(qū)？
工廠是否建立內外交流機制，以方便聯(lián)系工廠安全人員或當地執(zhí)法部門？
工廠是否建立非法入侵監(jiān)控系統(tǒng)或警報系統(tǒng)，而且為警報系統(tǒng)安裝常備電源？
工廠建筑物是否得到適當地保養(yǎng)和維護？
工廠基礎設施的安檢記錄是否完整？（包括檢查日期，損毀情況和維修情況的報告）
工廠是否能確保地下通道，涵洞，隧道，下水道不被非法侵入？
工廠雇員和訪客的進出是否都有登記，以及可疑行為是否都得到監(jiān)控？
工廠是否安裝監(jiān)控攝影系統(tǒng)以監(jiān)視廠區(qū)內外的活動？
工廠訪客和供應商進入廠區(qū)，是否有授權雇員全程陪同？
工廠是否建立程序對工廠實體安全進行定期的內部突擊稽查，以確保實體安全程序有效執(zhí)行？
工廠是否建立程序規(guī)范管理鎖匙，鎖卡和電腦系統(tǒng)，以使有關職能人員授權使用？并且對離職人員立即取消授權？
工廠信息系統(tǒng)是否設立密碼保護？是否向有關人員提供單獨的 IT帳號？
工廠所設密碼是否定期更換？
工廠是否建立程序對工廠資訊控制進行定期的內部突擊稽查，以確保資訊控制程序有效執(zhí)行？
工廠是否指定專職人員負責提供準確資料給船務公司/轉運公司/貨運公司？
工廠是否保存出貨記錄？
工廠指定的公司代表是否就有關出貨美國的船運要求接受過培訓？
工廠是否建立程序對工廠船務控制進行定期的內部突擊稽查，以確保船務控制程序有效執(zhí)行？
工廠是否建立程序對貨物出入進行管制，以控制授權或非授權物料的進入和避免損失？
工廠是否指定專職人員監(jiān)管物料進出？
工廠是否建立程序規(guī)范管理產品的標識，重量，數量和有關產品文件？
工廠是否建立程序對貨柜車、拖車和機動車上的封條粘貼、更換、記錄、追蹤和確認進行管理？
工廠是否在出貨貨柜上粘貼高安全性能的封條？
工廠是否建立程序以監(jiān)管物料短裝/余剩？
工廠是否建立文件化程序對進出貨物進行過程追蹤控制？
工廠是否區(qū)別停放空載貨柜和滿載貨柜，以防止未經授權接觸？
工廠是否在貨物裝載前安排對貨柜車進行檢查？
工廠是否建立程序以規(guī)定在發(fā)現(xiàn)不正?；蚍欠顩r或可疑狀況時，工廠能及時通知海關和當地執(zhí)法部門？
工廠危險品，包括危險品原料，軍需品和易爆品是否安全且分開存放？
工廠出口貨物和內銷貨物是否分開存放？
工廠貨物是否未經中間運輸直接從貯存區(qū)/裝配線搬到運輸工具上？
工廠是否建立程序以確保在出貨單目錄上列出的貨物才能裝載？
工廠是否在貨物裝貨前，對貨柜和拖車進行檢查，確保其沒有遭到非法改裝或入侵，且其相關記錄得到妥善保存？
工廠是否將有關封條粘貼、更換、記錄和追蹤程序放置在貨柜車、拖車和機動車上？
工廠是否建立程序對工廠倉儲安全進行定期的內部突擊稽查，以確保倉儲安全程序有效執(zhí)行？
7.分包商控制（包括貨運公司/第三方物流公司）
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工廠是否挑選和使用一些分包商，且那些分包商需要進出廠區(qū)？
工廠是否采用陸運、海運、軌道運輸及聯(lián)運等方式或者雇傭三方物流公司出貨到美國？
工廠是否建立程序規(guī)范管理分包商，以使分包商違反安全標準時主動向工廠管理層匯報？
若有需要時，工廠是否要求分包商執(zhí)行 C-TPAT反恐標準？
工廠是否建立程序對工廠分包商控制進行定期的內部突擊稽查，以確保分包商控制程序有效執(zhí)行？
工廠是否建立員工舉報機制，包括保密性舉報？
工廠是否對管理層，主管和員工進行安全意識培訓，內容包括內部陰謀的識別，產品完整性維護，以及授權管制的定義和程序？
工廠是否建立程序對工廠安全意識培訓進行定期的內部突擊稽查，以確保安全意識培訓程序有效執(zhí)行？